Ảnh: GTR

Theo FCA, các cuộc điều tra được mở theo các quy định về rửa tiền và tài trợ khủng bố liên quan đến hoạt động tài trợ thương mại.

Trong đó, 1 cuộc điều tra được mở vào năm 2020, 2 cuộc được mở vào năm 2021 và cả 3 cuộc vẫn đang hoạt động.

Một văn bản từ FCA và Ngân hàng Anh đã được gửi cho các công ty thực hiện hoạt động tài trợ thương mại, trong đó cảnh báo rằng, “các đánh giá gần đây đối với các công ty riêng lẻ đã làm nổi bật một số vấn đề quan trọng liên quan đến… kiểm soát tội phạm tài chính”.

Văn bản này cũng hướng dẫn tất cả các công ty thực hiện hoạt động tài trợ thương mại phải thực hiện đánh giá rủi ro “tổng thể” về các rủi ro tội phạm tài chính liên quan đến tài trợ thương mại, sau khi nhận thấy rằng một số công ty đã không xác định rủi ro một cách chặt chẽ hoặc trong một số trường hợp xem thường điều này.

Sự chú ý của cơ quan quản lý Anh cũng đổ dồn vào lĩnh vực này sau khi Công ty Dịch vụ tài chính Greensill sụp đổ vào tháng 3/2021.

Được biết, một trong những cuộc điều tra mở ra trong năm nay có thể liên quan đến Greensill. Trong một công văn hồi tháng 4, Giám đốc Điều hành Nikhil Rathi của FCA tiết lộ, cơ quan quản lý đang điều tra Greensill và lưu ý rằng họ chỉ giám sát việc tuân thủ các quy định chống rửa tiền.

Ông Rathi cho biết thêm, cơ quan chức năng đang điều tra Mirabella Advisers, trong đó Greensill Capital Securities là “đại diện được chỉ định”, có nghĩa là nó có thể sử dụng các quyền quy định của Mirabella để tư vấn và thực hiện đầu tư. FCA đang điều tra sự giám sát của Mirabella đối với việc Greensill sử dụng các quyền đó, theo công văn.

Cơ quan quản lý không cho biết cụ thể các cuộc điều tra tài trợ thương mại là hình sự hay dân sự. Với các cuộc điều tra dân sự, các nghi phạm nếu bị cho là có tội sẽ bị phạt tiền hoặc áp dụng các biện pháp trừng phạt hạn chế hơn. Còn cuộc điều tra hình sự có thể dẫn đến án tù cho các cá nhân.

Tuy nhiên, FCA hiếm khi theo đuổi việc truy tố hình sự trong các vụ án tội phạm tài chính, mà theo Công ty Luật Eversheds Sutherland, lý do là các cuộc điều tra dân sự tốn ít thời gian và chi phí hơn.

Một nghiên cứu được công bố vào tháng 7 vừa qua, dựa trên các cuộc phỏng vấn các chuyên gia, chỉ ra rằng, các nhà chức trách ở Anh đánh giá thấp mối đe dọa do rửa tiền trên cơ sở thương mại. Trong khi điều này có thể tăng lên khi Anh tìm cách làm sâu sắc hơn quan hệ thương mại với các quốc gia có rủi ro cao sau khi rời khỏi liên minh châu Âu.