Ảnh minh họa

Sau cuộc khủng hoảng năm 2011, SEC thành lập Văn phòng Tố giác và khuyến khích người dân cung cấp bằng chứng về các vi phạm tài chính. Nếu các thông tin chính xác, có giá trị thì người tố giác có thể nhận khoản tiền thưởng từ 10 - 30% số tiền mà người vi phạm nộp phạt.

Trong lần sửa đổi gần đây, SEC không giới hạn tiền thưởng và quốc tịch của người tố cáo. Năm 2014, 30 triệu USD đã được trao thưởng cho một người nước ngoài giấu tên. Dữ liệu mới nhất công bố có khoảng 4.000 báo cáo được gửi đến SEC mỗi năm.

Mặc dù phần lớn các đơn tố giác đến từ các ngân hàng lớn ở Mỹ như New York, New Jersey hay California, nhưng ¼ tổng số báo cáo nước ngoài đến từ Anh và Canada. Con số này đều đặn tăng qua các năm, đặc biệt từ Canada với 73 đơn tố cáo trong năm 2017. 20% số tiền thưởng được trao cho người nước ngoài. 

Lý giải cho điều này, Giám đốc Phòng Thực thi Pháp luật của SEC cho biết: “Những người tố giác trên toàn cầu cung cấp lượng thông tin lớn và có ý nghĩa quan trọng trong quá trình điều tra. Ví dụ như lần trao thưởng 30 triệu USD, người này đã cung cấp những thông tin gian lận rất tinh vi và khó phát hiện”.Dự án hỗ trợ 

việc tố giác là một trong số ít của chương trình tái cấu trúc tài chính Dodd - Frank còn được giữ lại dưới thời Tổng thống Trump, được Chính phủ các nước chấp thuận và hưởng ứng. Tuy nhiên, theo bà Jane Norberg - Giám đốc Văn phòng Tố giác của SEC, các nước cần sớm ban hành các biện pháp bảo vệ và trả thưởng cho người tố giác ngay khi được cung cấp thông tin có giá trị cao.

Phạm Thục Trinh