Vì sao Công ty cổ phần Chứng khoán APG bị UBCKNN xử phạt gần 1,5 tỷ đổng? Ảnh: MH

Theo Quyết định số 51/QĐ-XPHC ngày 24/1/2025 của UBCKNN xử phạt Công ty cổ phần Chứng khoán APG (Công ty) có địa chỉ tại tầng 5, tòa Nhà Grand Building, số 30-32 Hòa Mã, quận Hai Bà Trưng, Hà Nội, số tiền 125 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán (tại thời điểm 30/6/2024, Công ty đầu tư 16% vốn chủ sở hữu vào Công ty cổ phần Kosy).

Phạt tiền 187,5 triệu đồng theo quy định tại điểm d khoản 5 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do vi phạm quy định về hạn chế cho vay. Trong giai đoạn từ 1/1/2024 đến 12/9/2024, Công ty sử dụng một số hợp đồng tiền gửi của Công ty để ký hợp đồng cầm cố với tổ chức tín dụng đảm bảo cho việc thực hiện nghĩa vụ của tổ chức khác và ký các hợp đồng đặt mua cổ phiếu với các cá nhân.

Phạt tiền 187,5 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 5 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán. Công ty phát sinh một số giao dịch chuyển tiền giữa các tài khoản chuyên dụng và tài khoản thanh toán của Công ty vào các ngày 19/1/2024, 26/1/2024 và 2/2/2024 với nội dung cho vay giao dịch ký quỹ và thanh toán cho vay giao dịch ký quỹ.

Phạt tiền 275 triệu đồng theo quy định tại điểm b khoản 3 Điều 25 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do thực hiện dịch vụ quy định tại điểm b khoản 1 Điều 86 Luật Chứng khoán khi chưa được UBCKNN chấp thuận bằng văn bản. Công ty phối hợp với tổ chức tín dụng để cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán (bắt đầu từ tháng 10/2023) khi chưa được UBCKNN chấp thuận.

Phạt tiền 137,5 triệu đồng theo quy định tại điểm g khoản 3 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do vi phạm quy định về nhận lệnh của khách hàng. Công ty cho một số khách hàng tại một số thời điểm trong năm 2024 đặt lệnh mua chứng khoán khi chưa có đủ tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán. 

Phạt tiền 175 triệu đồng do sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán riêng lẻ không đúng với phương án đã được Đại hội đồng cổ đông hoặc Hội đồng quản trị công ty thông qua hoặc nội dung đã công bố thông tin cho nhà đầu tư hoặc nội dung đã báo cáo cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền hoặc được cấp có thẩm quyền phê duyệt.  

UBCKNN buộc Công ty thu hồi chứng khoán đã chào bán, phát hành; hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc (nếu có) cộng thêm tiền lãi phát sinh từ tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày nhận được yêu cầu của nhà đầu tư.

Phạt tiền 137,5 triệu đồng do cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.

Phạt tiền 175 triệu đồng do báo cáo có nội dung sai lệch. Công ty đã báo cáo sai tỷ lệ vốn khả dụng tại các báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính tại ngày 31/3/2024 và tại ngày 30/6/2024.

UBCKNN buộc Công ty báo cáo thông tin chính xác đối với hành vi vi phạm báo cáo có nội dung sai lệch quy định tại khoản 4 Điều 43 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại điểm c khoản 34 Điều 1 Nghị định 128/2021/NĐ-CP.

Phạt tiền 92,5 triệu đồng do không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán.  

Được biết, ngày 5/12/2022, UBCKNN ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính Công ty Cổ phần Chứng khoán APG số tiền gần 1 tỷ đồng.