Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phạt tiền và cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn đối với nhiều cá nhân có vi phạm. Ảnh: TQ

Căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra, ngày 8/1/2026, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 06/QĐ-XPHC xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Ngọc Chiến (Trường Quản trị kinh doanh, xã Như Quỳnh, tỉnh Hưng Yên) và ông Trần Quang Cành (số 12, ngõ 176 Lê Trọng Tấn, phường Phương Liệt, TP Hà Nội). Mỗi cá nhân bị phạt tiền 1,5 tỷ đồng do có hành vi thao túng thị trường chứng khoán, theo quy định tại Nghị định số 156/2020/NĐ-CP, được sửa đổi, bổ sung bởi Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.

Theo kết luận của UBCKNN, trong giai đoạn từ ngày 10/4/2023 đến ngày 10/1/2024, ông Nguyễn Ngọc Chiến và ông Trần Quang Cành đã sử dụng 26 tài khoản chứng khoán để liên tục mua, bán cổ phiếu SJS, tạo cung cầu giả tạo nhằm thao túng giá cổ phiếu này, vi phạm khoản 3 Điều 12 Luật Chứng khoán. Tuy nhiên, kết quả kiểm tra cho thấy chưa có cơ sở xác định hai cá nhân thu được khoản lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm.

Trên cơ sở đó, cùng ngày 8/1/2026, UBCKNN tiếp tục ban hành Quyết định số 08/QĐ-UBCK áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật đối với hai cá nhân nêu trên. Cụ thể, cấm giao dịch chứng khoán trong thời hạn 2 năm kể từ ngày 10/1/2026; đồng thời cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán trong cùng thời hạn, theo quy định tại Điều 306 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP.

Liên quan đến hành vi cho mượn tài khoản chứng khoán dẫn đến thao túng thị trường, ngày 8/1/2026, UBCKNN ban hành Quyết định số 07/QĐ-XPHC xử phạt đối với 5 cá nhân gồm: ông Vũ Anh Tuấn, ông Nguyễn Anh Tuấn, ông Nguyễn Việt Bắc, ông Nguyễn Huy Hoàng và ông Nguyễn Đức Đông. Các cá nhân này đã cho ông Nguyễn Ngọc Chiến và ông Trần Quang Cành mượn tài khoản để giao dịch cổ phiếu SJS trong cùng giai đoạn nêu trên.

Theo quyết định xử phạt, 5 cá nhân bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán trong thời hạn 9 tháng. Kết quả kiểm tra chưa đủ cơ sở xác định các cá nhân này có khoản thu lợi bất hợp pháp.

Cũng trong ngày 8/1/2026, UBCKNN ban hành Quyết định số 09/QĐ-UBCK, áp dụng biện pháp cấm giao dịch chứng khoán và cấm đảm nhiệm chức vụ trong lĩnh vực chứng khoán đối với 5 cá nhân trên trong thời hạn 2 năm, kể từ ngày 10/1/2026.