UBCK đã ban hành 40 quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với các tổ chức, cá nhân với tổng số tiền phạt gần 3 tỉ đồng, trong đó có 13 trường hợp vi phạm các quy định về chế độ báo cáo, công bố thông tin của công ty đại chúng, công ty niêm yết.

UBCK đã xử lý 17 trường hợp vi phạm về báo cáo giao dịch cổ phiếu của cổ đông nội bộ, cổ đông lớn; xử phạt 1 nhà đầu tư có hành vi thao túng cổ phiếu; xử phạt 5 công ty chứng khoán và 4 công ty quản lý quỹ, đồng thời đình chỉ 1 công ty quản lý quỹ do hoạt động không đúng quy định trong giấy phép.

Về vấn đề giải quyết đơn thư khiếu nại, tố cáo, UBCK đã xử lí 46 đơn thư, trong đó có nội dung chủ yếu về tranh chấp và yêu cầu bồi thường thiệt hại do các công ty chứng khoán gây ra đối với nhà đầu tư.

Thế Lữ