Thanh tra UBCKNN yêu cầu Công ty Cổ phần Chứng khoán DSC nghiêm túc thực hiện các kiến nghị được nêu trong kết luận thanh tra. Ảnh: TQ

Kết luận thanh tra cho thấy, trong thời kỳ thanh tra, Công ty Cổ phần Chứng khoán DSC còn có một số vi phạm, thiếu sót như:

Bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán; vi phạm quy định về hạn mức cho vay giao dịch ký quỹ; cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng; không duy trì hoạt động kiểm toán nội bộ; Không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm soát nội bộ đáp ứng điều kiện; không công bố thông tin đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật; không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật; công bố thông tin sai lệch.

“Những vi phạm, thiếu sót được đoàn thanh tra chỉ ra qua công tác thanh tra trách nhiệm thuộc về công ty, Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc, lãnh đạo và nhân viên các bộ phận liên quan có trách nhiệm đối với các vi phạm, thiếu sót”, Thanh tra UBCKNN kết luận.

Đối với các vi phạm, thiếu sót nêu trên, Thanh tra UBCKNN đã kiến nghị UBCKNN xem xét xử phạt vi phạm hành chính theo quy định pháp luật.

Căn cứ kết quả thanh tra, Thanh tra UBCKNN đề nghị Công ty Cổ phần Chứng khoán DSC khẩn trương có biện pháp chấn chỉnh, khắc phục các tồn tại, thiếu sót sau thanh tra, cụ thể như sau:

Chấn chỉnh, khắc phục, không để người không có chứng chỉ hành nghề chứng khoán làm việc tại các vị trí đòi hỏi phải có chứng chỉ hành nghề theo quy định.

Chấn chỉnh, tuân thủ quy định về hạn mức cho vay giao dịch ký quỹ, không cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.

Duy trì hoạt động kiểm toán nội bộ; đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm soát nội bộ đáp ứng điều kiện.

Rà soát, chấn chỉnh việc thực hiện nghĩa vụ công bố thông tin và báo cáo, đảm bảo thông tin được công bố đầy đủ, chính xác, đúng thời hạn theo quy định; khắc phục công bố thông tin chính xác các nội dung tại Báo cáo tình hình sử dụng vốn của đợt tăng vốn điều lệ năm 2023; khắc phục công bố thông tin Nghị quyết Hội đồng quản trị số 01/2025/NQ-HĐQT/DSC ngày 2/1/2025 phê duyệt Hợp đồng dịch vụ tư vấn đầu tư giữa công ty và thành viên Hội đồng quản trị; khắc phục báo cáo UBCKNN về tình hình sử dụng người hành nghề tại công ty năm 2022.

Tuân thủ chặt chẽ quy định về phòng, chống rửa tiền, tài trợ khủng bố và tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt; khắc phục, ban hành Quy chế nội bộ về phòng, chống rửa tiền có đầy đủ nội dung theo quy định; chấn chỉnh việc gửi văn bản đăng ký người phụ trách phòng, chống rửa tiền cho Cục Phòng, chống rửa tiền đúng thời hạn quy định; khắc phục gửi UBCKNN báo cáo đánh giá rủi ro về rửa tiền năm 2023, 2024.

Thanh tra UBCKNN yêu cầu công ty thực hiện ngay các biện pháp chấn chỉnh, khắc phục sau thanh tra trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày ký kết luận thanh tra. Báo cáo kết quả gửi về Thanh tra UBCKNN trong vòng 5 ngày, kể từ ngày hết thời hạn chấn chỉnh, khắc phục.