Vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán hàng loạt Công ty bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt. Ảnh: TQ

Cụ thể: Ngày 29/11/2024, UBCKNN ban hành Quyết định số 1337/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Xi măng Công Thanh (địa chỉ: thôn Tam Sơn, xã Tân Trường, thị xã Nghi Sơn, tỉnh Thanh Hóa) số tiền 507,5 triệu đồng.

Trong đó, phạt tiền 92,5 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.  

Phạt tiền 65 triệu đồng theo quy định tại điểm b khoản 3 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP đối với hành vi công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật.  

Phạt tiền 350 triệu đồng theo quy định tại điểm e khoản 3 Điều 18 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP đối với hành vi không đăng ký giao dịch chứng khoán.

Đồng thời, buộc Công ty nộp hồ sơ đăng ký giao dịch, niêm yết chứng khoán cho Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con trong thời hạn tối đa 60 ngày, quy định tại điểm a khoản 7 Điều 18 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP đối với hành vi không đăng ký giao dịch chứng khoán.

Mặc dù bị UBCKNN xử phạt, song nhiều Công ty vẫn vi phạm? Ảnh: TQ

Trước đó, ngày 28/11/2024, UBCKNN ban hành Quyết định số 498/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Quản lý quỹ Kỹ Thương (địa chỉ trụ sở chính: tầng 28, tòa C5, số 119 Trần Duy Hưng, phường Trung Hòa, quận Cầu Giấy, Thành phố Hà Nội) 170 triệu đồng.

Trong đó, phạt tiền 85 triệu đồng theo quy định tại điểm d khoản 2 Điều 27 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán được sửa đổi, bổ sung tại điểm b khoản 22 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do có hành vi không thực hiện việc điều chỉnh lại danh mục đầu tư.  

Phạt tiền 85 triệu đồng theo quy định tại điểm k khoản 2 Điều 27 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại điểm b khoản 22 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP do có hành vi không tách biệt về nhân sự giữa hoạt động đầu tư tài chính với các hoạt động quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quản lý danh mục đầu tư chứng khoán.   

Theo Quyết định số 495/QĐ-XPHC ngày 27/11/2024 của UBCKNN về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chế biến Thủy sản Út Xi (địa chỉ trụ sở chính: Số 24, đường tỉnh 934, ấp Hà Bô, xã Tài Văn, huyện Trần Đề, tỉnh Sóc Trăng) số tiền 175,5 triệu đồng.

Trong đó, phạt tiền 92,5 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.  

Phạt tiền 65 triệu đồng theo quy định tại điểm b khoản 3 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP với hành vi Công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật.