Công ty Cổ phần Chứng khoán Mirae Asset (Việt Nam). Ảnh: Minh họa: Internet

Những vi phạm, tồn tại

Kết luận thanh tra số 84/KL-TT ngày 22/12/2025 của Thanh tra Chứng khoán Nhà nước cho thấy, bên cạnh những kết quả đạt được, Công ty Cổ phần Chứng khoán Mirae Asset (Việt Nam) có những vi phạm, tồn tại như:

Công ty không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ có đầy đủ các nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ; vi phạm quy định về chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ; cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng; báo cáo có nội dung sai lệch; công bố thông tin (CBTT) không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật; báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.

Bị xử phạt 700 triệu đồng

Đối với các vi phạm của công ty nêu trên, ngày 4/11/2025, Đoàn Thanh tra Chứng khoán Nhà nước đã lập Biên bản vi phạm hành chính số 292/BB-VPHC đối với công ty.

Ngày 3/12/2025, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính số 481/QĐ-XPHC đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Mirae Asset (Việt Nam) số tiền 700 triệu đồng, cụ thể:

Phạt tiền 250 triệu đồng do không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ có đầy đủ các nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ theo quy định tại điểm b khoản 5 Điều 8 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm đ khoản 7 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.

Phạt tiền 60 triệu đồng do vi phạm quy định về chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP. 

Phạt tiền 125 triệu đồng do có hành vi cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng theo quy định tại điểm c khoản 4 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.

Phạt tiền 150 triệu đồng do báo cáo có nội dung sai lệch theo quy định tại khoản 3a Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được bổ sung theo quy định tại điểm b khoản 34 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP; đồng thời áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc công ty báo cáo thông tin chính xác theo quy định tại khoản 4 Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi theo quy định tại điểm c khoản 34 Điều 1 Nghị định 128/2021/NĐ-CP.

Phạt tiền 55 triệu đồng do CBTT không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật theo quy định tại điểm b khoản 3 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.

Phạt tiền 60 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật theo quy định tại điểm a khoản 2 Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.

Yêu cầu khẩn trương khắc phục những vi phạm, tồn tại 

Căn cứ kết quả thanh tra, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước đề nghị Công ty Cổ phần Chứng khoán Mirae Asset (Việt Nam) khẩn trương có biện pháp chấn chỉnh, khắc phục tồn tại, thiếu sót sau thanh tra và đảm bảo tuân thủ đầy đủ nghĩa vụ của công ty chứng khoán, cụ thể: 

Rà soát, chấn chỉnh việc thực hiện nghĩa vụ báo cáo, CBTT, đảm bảo thông tin được báo cáo, CBTT đầy đủ, chính xác, đúng thời hạn theo quy định; rà soát, khắc phục tính toán chính xác đối với báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính; khắc phục báo cáo chính xác đối với báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính tại thời điểm 31/12/2024 và 30/6/2025; khắc phục CBTT đầy đủ nội dung đối với báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2025.

Chấn chỉnh, tuân thủ quy định về chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ, không cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng;

Chấn chỉnh, tuân thủ chặt chẽ quy định tại Nghị định số 153/2020/NĐ-CP, Nghị định số 65/2022/NĐ-CP, Thông tư số 122/2020/TT-BTC và Thông tư số 76/2024/TT-BTC trong cung cấp dịch vụ liên quan đến chào bán trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ; chấn chỉnh, tuân thủ chặt chẽ các quy định về trách nhiệm của tổ chức tư vấn hồ sơ chào bán khi cung cấp dịch vụ, chịu trách nhiệm trước pháp luật về việc rà soát của mình.

Thanh tra Chứng khoán Nhà nước yêu cầu Công ty Cổ phần Chứng khoán Mirae Asset (Việt Nam) thực hiện ngay các biện pháp chấn chỉnh, khắc phục sau thanh tra trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày ký kết luận thanh tra. Báo cáo kết quả gửi về Thanh tra Chứng khoán Nhà nước trong vòng 5 ngày, kể từ ngày hết thời hạn chấn chỉnh, khắc phục.