Nội dung thanh tra, kiểm tra chủ yếu tập trung vào việc tuân thủ pháp luật của các công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ và công ty đại chúng tham gia đầu tư, hoạt động trên thị trường chứng khoán đặc biệt về các giao dịch thao túng.

Kết quả: UBCKNN đã tiến hành 5 cuộc thanh tra theo kế hoạch tại các công ty chứng khoán; 18 cuộc kiểm tra, trong đó 4 cuộc theo kế hoạch tại công ty chứng khoán, 6 cuộc theo kế hoạch tại công ty quản lý quỹ, 5 cuộc định kỳ bổ sung tại văn phòng đại diện công ty quản lý quỹ, và 3 cuộc đột xuất về giao dịch.

Qua đó, UBCKNN đã ban hành 60 quyết định xử phạt với tổng số tiền 4.700 triệu đồng; số cá nhân tổ chức vi phạm 1 cá nhân, 3 tổ chức.

Qua thanh tra, kiểm tra đã phát hiện các vi phạm chủ yếu như: Vi phạm về nghĩa vụ báo cáo và công bố thông tin; vi phạm trong hoạt động cung cấp dịch vụ chứng khoán, vi phạm quy định về cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm soát nội bộ, phát hiện một số hành vi giao dịch thao túng giá chứng khoán... Qua đó có các kiến nghị chấn chỉnh và ra quyết định xử phạt đối với các tổ chức, cá nhân có hành vi vi phạm; đồng thời đưa ra những kiến nghị xử lý góp phần nâng cao hiệu quả quản lý Nhà nước trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán của UBCKNN nói riêng và của Bộ Tài chính nói chung.

 PV