Quyền Chánh Thanh tra Cơ quan Thanh tra, giám sát Ngân hàng Lại Hữu Phước cho biết, trong 5 năm, toàn ngành Ngân hàng đã triển khai 200 cuộc thanh tra, kiểm tra trách nhiệm thực hiện pháp luật về PCTN tại 200 đơn vị, trong đó 137 cuộc thanh tra, kiểm tra trách nhiệm thực hiện pháp luật về PCTN đã ban hành kết luận. Ảnh: LP

Kể từ đó đến nay, việc lãnh đạo, chỉ đạo luôn được NHNN duy trì. Các đơn vị trong ngành Ngân hàng đã ban hành mới 359 văn bản, 80 văn bản được sửa đổi, bổ sung và 20 văn bản được bãi bỏ để thực hiện Luật PCTN và các văn bản hướng dẫn thi hành Luật PCTN.

Ông Phước cho biết, trong 5 năm, toàn ngành Ngân hàng đã triển khai 200 cuộc thanh tra, kiểm tra trách nhiệm thực hiện pháp luật về PCTN tại 200 đơn vị, trong đó 137 cuộc thanh tra, kiểm tra trách nhiệm thực hiện pháp luật về PCTN đã ban hành kết luận.

Có 7.823 đơn vị ngân hàng thực hiện kiểm tra việc thực hiện quy tắc ứng xử, qua đó đã phát hiện và xử lý 1.729 cán bộ, nhân viên vi phạm quy tắc ứng xử, quy tắc đạo đức nghề nghiệp.

Thực hiện việc chuyển đổi vị trí công tác của cán bộ, công chức, viên chức nhằm phòng ngừa tham nhũng, trong 5 năm qua, toàn ngành Ngân hàng đã thực hiện chuyển đổi vị trí công tác 47.141 cán bộ, công chức, viên chức và người lao động, chủ yếu là cán bộ làm công tác tín dụng, kho quỹ, giao dịch viên, kế toán thanh toán.

Thưc hiện yêu cầu của Thanh tra Chính phủ về việc tổ chức thực hiện kê khai tài sản, thu nhập, NHNN đã triển khai toàn hệ thống việc kê khai tài sản, thu nhập lần đầu và kê khai tài sản, thu nhập theo các phương thức khác và yêu cầu các cơ quan, đơn vị công khai bản kê khai tài sản, thu nhập theo Luật PCTN và Nghị định số 130 của Chính phủ quy định. Trong kỳ báo cáo đã có 53.872 người đã thực hiện kê khai tài sản, thu nhập.

Với vai trò là cơ quan kiểm soát tài sản, thu nhập, NHNN đã thực hiện việc quản lý, cập nhật bản kê khai tài sản, thu nhập và các thông tin về kiểm soát tài sản, thu nhập; theo dõi biến động về tài sản, thu nhập của người có nghĩa vụ kê khai; xác minh tài sản, thu nhập và công khai kết luận xác minh tài sản, thu nhập, bảo vệ, lưu trữ, khai thác, cung cấp thông tin về kiểm soát tài sản, thu nhập; xử lý người có hành vi vi phạm nghĩa vụ trung thực trong kê khai tài sản, thu nhập giải trình nguồn gốc của tài sản, thu nhập tăng thêm; vi phạm quy định thời hạn kê khai tài sản, thu nhập và vi phạm các quy định khác về kiểm soát tài sản. Đến nay, NHNN đã và đang thực hiện xác minh tài sản, thu nhập đối với 75 người có nghĩa vụ kê khai tài sản, thu nhập hằng năm đang công tác tại các đơn vị trong ngành Ngân hàng.

Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng - NHNN đã ban hành các văn bản khuyến nghị, cảnh báo về các rủi ro hoạt động của các tổ chức tín dụng nhằm đảm bảo an toàn trong hoạt động ngân hàng. Ảnh: LP

Tổng số vụ việc tham nhũng được phát hiện trong kỳ báo cáo 8 vụ, trong đó 4 vụ tham nhũng trong khu vực Nhà nước thuộc phạm vi quản lý của NHNN ; 4 vụ tham nhũng ngoài khu vực Nhà nước thuộc phạm vi quản lý của NHNN.

Tài sản bị tham nhũng, gây thiệt hại do tham nhũng đã phát hiện là 12.992 triệu đồng; tài sản tham nhũng, gây thiệt hại do tham nhũng đã được thu hồi, bồi thường là 13.012 triệu đồng. Đã thu hồi bằng biện pháp hành chính.

Ông Phước cũng cho biết, với vai trò là cơ quan quản lý Nhà nước đối với các tổ chức tín dụng, NHNN đã triển khai kịp thời, đầy đủ các văn bản, chỉ đạo của Đảng, Nhà nước về công tác PCTN, tội phạm đến các đơn vị trong ngành Ngân hàng, trong đó có các tổ chức tín dụng nhằm tăng cường phòng, chống, ngăn ngừa, hạn chế các vi phạm pháp luật trong lĩnh vực tiền tệ và ngân hàng, đảm bảo ổn định, an toàn trong hoạt động; giám sát hoạt động của các tổ chức tín dụng.

Qua đó, Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng - NHNN đã ban hành các văn bản khuyến nghị, cảnh báo về các rủi ro hoạt động của các tổ chức tín dụng nhằm đảm bảo an toàn trong hoạt động ngân hàng; tổ chức thanh tra theo kế hoạch hằng năm. Nội dung thanh tra được lựa chọn trọng tâm, trọng điểm trong các nghiệp vụ dễ phát sinh rủi ro, vi phạm; xử lý nghiêm đối với các hành vi vi phạm pháp luật và yêu cầu các đối tượng thanh tra nghiêm túc khắc phục các tồn tại, sai sót trong hoạt động.

Bên cạnh đó, chỉ đạo các tổ chức tín dụng thành lập ban chỉ đạo PCTN và tội phạm và xây dựng kế hoạch thực hiện công tác PCTN tại các đơn vị; tổ chức thực hiện nghiêm túc nội dung quy định về trách nhiệm của cán bộ, nhân viên đối với công tác PCTN và tội phạm; phòng ngừa xử lý trách nhiệm liên đới của cán bộ, nhân viên khi phát hiện những nguy cơ rủi ro để có biện pháp phòng ngừa…

“Có thể nói, 5 năm qua, với quyết tâm và ý thức trách nhiệm, các cơ quan, tổ chức, đơn vị trong ngành Ngân hàng đã có những chuyển biến tích cực cả về nhận thức và hành động trong công tác PCTN. Đại đa số cán bộ, công chức, viên chức, người lao động có ý thức rèn luyện, nâng cao phẩm chất chính trị, đạo đức lối sống, không tham nhũng, không tiêu cực, hoàn thành tốt nhiệm vụ được giao”, ông Phước nhấn mạnh.

Cũng theo ông Phước, so với trước khi có Luật PCTN năm 2018 và các văn bản hướng dẫn thi hành luật, công tác PCTN đã có bước tiến quan trọng. Các biện pháp phòng ngừa tham nhũng được quan tâm thực hiện đồng bộ, nhất là công khai, minh bạch hoạt động của các cơ quan, đơn vị, tăng cường tổ chức triển khai thực hiện kiểm soát tài sản, thu nhập.

Tuy nhiên, hoạt động ngân hàng, kinh doanh tiền tệ là một lĩnh vực nhạy cảm, hấp dẫn các đối tượng tội phạm và dễ phát sinh rủi ro về đạo đức, có nhiều cạm bẫy đối với cán bộ ngân hàng nếu không có lập trường tư tưởng vững vàng. Hoạt động ngân hàng phát triển nhanh về quy mô tổng tài sản, thị phần huy động vốn và cho vay, mạng lưới hoạt động, đa dạng về sản phẩm, dịch vụ trong bối cảnh hội nhập quốc tế và hiện đại hóa công nghệ thông tin, trong khi việc xây dựng, hoàn thiện thể chế pháp luật, cơ chế, chính sách chưa theo kịp yêu cầu thực tiễn quản lý đã làm nảy sinh những bất cập.

Bên cạnh đó, các tổ chức tín dụng chạy theo mục tiêu lợi nhuận, tăng trưởng nóng, đầu tư vào các lĩnh vực rủi ro vi phạm quy định an toàn hoạt động ngân hàng. Một số đối tượng phạm tội là cán bộ, nhân viên trong Ngân hàng liên quan trực tiếp đến các giao dịch với khách hàng cố tình lừa đảo nên khó phát hiện…

Theo đó, ông Phước cho biết, NHNN đã kiến nghị Thanh tra Chính phủ xem xét sửa đổi, bổ sung, thay thế các quy định của pháp luật PCTN để bảo đảm phù hợp, khả thi, hiệu lực, hiệu quả của Luật PCTN và sự đồng bộ, thống nhất trong hệ thống pháp luật