Vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán hai công ty bị UBCKNN xử phạt gần 1,2 tỷ đồng. Ảnh: TQ

Quyết định số 1020/QĐ-XPVPHC ngày 24/9/2024 của UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Đầu tư Công nghiệp Xuất nhập khẩu Đông Dương (địa chỉ 162B Điện Biên Phủ, phường Võ Thị Sáu, Quận 3, Thành phố Hồ Chí Minh) 685 triệu đồng.

Trong đó, phạt tiền 92,5 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán vì đã có hành vi vi phạm hành chính không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Phạt tiền 65 triệu đồng theo quy định tại điểm b khoản 3 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP vì đã có hành vi vi phạm hành chính công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật.

Phạt tiền 175 triệu đồng theo quy định tại khoản 5 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại điểm b khoản 33 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP (Nghị định số 128/2021/NĐ-CP).

Đồng thời áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả buộc hủy bỏ thông tin hoặc cải chính thông tin đối với hành vi vi phạm công bố thông tin sai lệch, theo quy định tại khoản 6 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm d khoản 33 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP vì đã có hành vi vi phạm hành chính công bố thông tin sai lệch.

Phạt tiền 85 triệu đồng theo quy định tại điểm c khoản 2 Điều 8 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại điểm b khoản 7 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP vì đã có hành vi vi phạm hành chính sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán trước khi UBCKNN có thông báo bằng văn bản về việc xác nhận kết quả chào bán (trong đợt phát hành cổ phiếu riêng lẻ năm 2023, công ty bắt đầu giải ngân tiền từ tài khoản phong tỏa (ngày 23/2/2024), trước thời điểm UBCKNN có văn bản thông báo nhận được báo cáo kết quả chào bán cổ phiếu riêng lẻ của công ty (ngày 26/2/2024)).

Phạt tiền 92,5 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 3 Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại khoản 34 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP vì đã có hành vi vi phạm hành chính không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật.

Phạt tiền 175 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 8 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại điểm d khoản 7 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP vì đã có hành vi vi phạm hành chính thực hiện thay đổi phương án sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán riêng lẻ khi được đại hội đồng cổ đông ủy quyền với giá trị thay đổi từ 50% trở lên số tiền thu được từ đợt chào bán.

Quyết định số 1017/QĐ-XPHC ngày 23/9/2024 của UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Đầu tư Nam Long (địa chỉ trụ sở chính số 6 Nguyễn Khắc Viện, phường Tân Phú, Quận 7, Thành phố Hồ Chí Minh) 505 triệu đồng.

Trong đó, phạt tiền 100 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP đối với hành vi không công bố thông tin theo quy định pháp luật.

Phạt tiền 65 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 3 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP đối với hành vi công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật.

Phạt tiền 137,5 triệu đồng theo quy định tại điểm c khoản 6 Điều 15 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 13 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP (Nghị định số 128/2021/NĐ-CP) đối với hành vi vi phạm quy định về giao dịch với cổ đông, người quản lý doanh nghiệp và người có liên quan của các đối tượng này.

Phạt tiền 137,5 triệu đồng theo quy định tại điểm d khoản 6 Điều 15 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 13 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP đối với hành vi không ký kết hợp đồng bằng văn bản khi tiến hành giao dịch với người có liên quan.

Phạt tiền 65 triệu đồng theo quy định tại điểm c khoản 1 Điều 8 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm a khoản 7 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP đối với hành vi không công bố báo cáo sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán hoặc phát hành để thực hiện dự án đã được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán được chấp thuận tại cuộc họp Đại hội đồng cổ đông thường niên hoặc không thuyết minh chi tiết việc sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán hoặc phát hành để thực hiện dự án trong báo cáo tài chính năm đã được kiểm toán xác nhận.