(Thanh tra) - Ngày 11/7/2025, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần DRH Holdings, địa chỉ tại 67 Hàm Nghi, phường Sài Gòn, thành phố Hồ Chí Minh. Tổng số tiền phạt lên tới 790 triệu đồng.
Thứ nhất, công ty này bị phạt tiền 92,5 triệu đồng đối với hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Cụ thể, công ty không công bố thông tin (CBTT) trên trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh (HSX), hệ thống CBTT của UBCKNN và trang thông tin điện tử của công ty đối với các tài liệu: Báo cáo tài chính (BCTC) riêng và hợp nhất năm 2023 được kiểm toán; Báo cáo thường niên năm 2023; Giải trình chênh lệch 5% lợi nhuận sau thuế (LNST) trước và sau soát xét BCTC riêng bán niên năm 2023; Giải trình chênh lệch 5% LNST trước và sau kiểm toán trên BCTC hợp nhất năm 2022; Giải trình chênh lệch 10% LNST so với cùng kỳ năm trước trên BCTC riêng của một số kỳ; Nghị quyết HĐQT số 14/2022/DRH/NQ-HĐQT ngày 25/4/2022 thông qua góp vốn bổ sung vào Công ty Cổ phần Kinh doanh và Phát triển Bất động sản Đông Sài Gòn. Công ty không gửi nội dung CBTT định kỳ của tổ chức phát hành trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ cho Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) đối với một số tài liệu.
Thứ hai, công ty tiếp tục bị phạt tiền 60 triệu đồng đối với hành vi CBTT không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật, quy định tại điểm b khoản 3 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.
Tại báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2022, công ty không ghi nhận đầy đủ số lượng cuộc họp HĐQT năm 2022; không ghi nhận Nghị quyết HĐQT số 14/2022/DRH/NQ-HĐQT ngày 25/4/2022 thông qua góp vốn bổ sung vào Công ty Cổ phần Kinh doanh và Phát triển Bất động sản Đông Sài Gòn.
Thứ ba, công ty bị phạt tiền 350 triệu đồng đối với hành vi không báo cáo việc thay đổi phương án sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng tại Đại hội đồng cổ đông (ĐHĐCD) gần nhất.
Cụ thể, đối với đợt chào bán thêm 60.353.933 cổ phiếu ra công chúng cho cổ đông hiện hữu năm 2022, công ty đã sử dụng 100,48 tỷ đồng trong tổng số 220 tỷ đồng dự kiến sử dụng cho mục đích mua cổ phiếu KSB vào mục đích khác. Tuy nhiên, công ty không có Nghị quyết HĐQT thông qua việc điều chỉnh phương án sử dụng vốn; không báo cáo ĐHĐCD gần nhất về việc thay đổi phương án sử dụng vốn.
Thứ tư, công ty bị phạt tiền 125 triệu đồng đối với hành vi vi phạm quy định về giao dịch với cổ đông, người quản lý doanh nghiệp và người có liên quan của các đối tượng này.
Công ty ký hợp đồng cho vay với Công ty cổ phần Kinh doanh và Phát triển Bất động sản Đông Sài Gòn vào ngày 1/3/2022 và chuyển tiền vào ngày 2/3/2022 (42 tỷ đồng), ngày 19/5/2022 (78 tỷ đồng). Thời điểm này, ông Trần Tưởng, người đại diện theo pháp luật của Công ty Cổ phần Kinh doanh và Phát triển Bất động sản Đông Sài Gòn cũng đồng thời là cổ đông của công ty. Như vậy, công ty ký hợp đồng cho Đông Sài Gòn (người có liên quan của cổ đông Trần Tưởng) vay mà không có Nghị quyết HĐQT thông qua.
Thứ năm, công ty bị phạt tiền 162,5 triệu đồng đối với hành vi sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán riêng lẻ không đúng với nội dung đã CBTT cho nhà đầu tư.
Cụ thể, đối với đợt chào bán 410 tỷ đồng trái phiếu riêng lẻ năm 2022, 106.340.235.307 đồng đã được chuyển cho Công ty TNHH Đầu tư Bất động sản Bình Đông (Bình Đông) để sử dụng cho mục đích chi cho Công ty Cổ phần Kinh doanh Địa ốc Dland (Dland) thực hiện Dự án Khu nhà ở Long Phước, thành phố Hồ Chí Minh, khác với mục đích sử dụng vốn “Hợp tác và/hoặc tài trợ vốn cho Chủ đầu tư là Bình Đông để hoàn thiện Dự án Aurora Residences với số tiền là 215 tỷ đồng” được công ty thông qua theo Nghị quyết HĐQT số 02/2022/DRH/NQ-HĐQT ngày 21/02/2022, nêu tại Bản CBTT ngày 22/2/2022 và các phụ lục điều chỉnh đính kèm.
Trước các vi phạm nghiêm trọng nêu trên, UBCKNN buộc công ty thông qua ĐHĐCĐ gần nhất về việc thay đổi mục đích hoặc phương án sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng đối với hành vi không báo cáo việc thay đổi phương án sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng tại ĐHĐCĐ gần nhất theo quy định. Ngày 27/6/2025, ĐHĐCĐ công ty đã thông qua báo cáo về tình hình sử dụng vốn thực tế thu được từ đợt chào bán cổ phiếu ra công chúng năm 2022.
Công ty bị buộc thu hồi chứng khoán đã chào bán, phát hành; hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua chứng khoán cộng thêm tiền lãi phát sinh từ tiền mua chứng khoán trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày nhận được yêu cầu của nhà đầu tư đối với hành vi sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán riêng lẻ không đúng với phương án đã được ĐHĐCĐ hoặc HĐQT công ty thông qua hoặc nội dung đã CBTT cho nhà đầu tư, trong trường hợp đã chào bán, phát hành chứng khoán.
