3 cá nhân bị UBCKNN xử phạt 740 triệu đồng. Ảnh: TQ

Quyết định số 742/QĐ-XPHC ngày 10/7/2024 về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Lê Ngân Nhi (địa chỉ: 20 ngõ 45 Nguyên Hồng, phường Láng Hạ, quận Đống Đa, thành phố Hà Nội) số tiền 270 triệu đồng theo quy định tại khoản 3 Điều 5, điểm h khoản 5 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung tại khoản 4 và khoản 27 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP (Nghị định số 128/2021/NĐ-CP) do có hành vi vi phạm hành chính:

Không báo cáo về việc dự kiến giao dịch, bà Lê Ngân Nhi, người liên quan của ông Lê Thái Thành - Thành viên Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Ngoại thương và Phát triển Đầu tư Thành phố Hồ Chí Minh đã thực hiện giao dịch mua 1.350.000 cổ phiếu FDC (tương ứng 13,5 tỷ đồng theo mệnh giá) vào ngày 11/6/2024 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Bà Nhi bị UBCKNN áp dụng hình thức xử phạt bổ sung: Đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 4 tháng theo quy định tại điểm b khoản 7 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại khoản 27 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.

Mặc dù UBCKNN đã xử lý nhiều tổ chức cá nhân, song tình trạng vi phạm vẫn diễn biến phức tạp. Ảnh: TQ

Quyết định số 741/QĐ-XPHC ngày 10/7/2024 của UBCKNN ban hành về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Hồ Anh Tuấn (địa chỉ: Số 9, ngõ 11 Nguyễn Hoàng, quận Nam Từ Liêm, thành phố Hà Nội) số  tiền 370 triệu đồng theo quy định tại khoản 3 Điều 5, điểm h khoản 5 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán… do có hành vi vi phạm hành chính:

Không báo cáo về việc dự kiến giao dịch, ông Hồ Anh Tuấn - Thành viên Hội đồng quản trị kiêm Tổng Giám đốc Công ty Cổ phần Ngoại thương và Phát triển Đầu tư Thành phố Hồ Chí Minh đã thực hiện giao dịch mua 1.850.000 cổ phiếu FDC (tương ứng 18,5 tỷ đồng theo mệnh giá) vào ngày 7/6/2024 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Ông Tuấn bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 4 tháng theo quy định tại điểm b khoản 7 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại khoản 27 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.

Quyết định số 739/QĐ-XPHC ngày 10/7/2024 của UBCKNN về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Lê Thái Thành (địa chỉ: 20 ngõ 45 Nguyên Hồng, phường Láng Hạ, quận Đống Đa, thành phố Hà Nội) số tiền 100 triệu đồng theo quy định tại khoản 3 Điều 5, điểm g khoản 5 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán… do có hành vi vi phạm hành chính:

Không báo cáo về việc dự kiến giao dịch, ông Lê Thái Thành - Thành viên Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Ngoại thương và Phát triển Đầu tư Thành phố Hồ Chí Minh đã thực hiện giao dịch mua 906.271 cổ phiếu FDC (tương ứng trên 9 tỷ đồng theo mệnh giá), cụ thể: Giao dịch mua 686.271 cổ phiếu FDC (tương ứng trên 6,8 tỷ đồng theo mệnh giá) vào ngày 11/6/2024 và giao dịch mua 220.000 cổ phiếu FDC (tương ứng 2,2 tỷ đồng theo mệnh giá) vào ngày 7/6/2024 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.