Xử phạt Công ty Chứng khoán CV do vi phạm nghĩa vụ báo cáo thông tin. Ảnh: IT

Theo quyết định, công ty bị phạt tiền 92,5 triệu đồng theo quy định tại khoản 3 Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán được sửa đổi, bổ sung tại điểm a khoản 34 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật.

Cụ thể, đến ngày 10/6/2025, Công ty cổ phần Chứng khoán CV không gửi báo cáo kết quả đánh giá, cập nhật rủi ro về rửa tiền năm 2023 và 2024 cho Ngân hàng Nhà nước và Bộ, ngành quản lý nhà nước theo lĩnh vực.

Công ty báo cáo không đúng thời hạn đối với các thông tin, tài liệu gồm danh sách người hành nghề chứng khoán năm 2022, thông tin về việc ký hợp đồng mở tài khoản chuyên dụng với Ngân hàng Thương mại Cổ phần Đầu tư và Phát triển Việt Nam – Chi nhánh Hà Thành.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước yêu cầu Công ty Chứng khoán CV nghiêm túc chấp hành quyết định xử phạt và khắc phục các vi phạm nêu trên.