Vi phạm thị trường chứng khoán, 21 cá nhân bị UBCKNN cấm giao dịch chứng khoán 2 năm. Ảnh: TQ

Căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra, ngày 12/01/2024, UBCKNN đã ban hành Quyết định số 39/QĐ-XPHC và Quyết định số 40/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Lưu Thái Hải (địa chỉ thường trú: Tổ 31, Hoà Khánh Bắc, Liên Chiểu, thành phố Đà Nẵng (nơi ở hiện tại K72/64 Phan Văn Định, Liên Chiểu, thành phố Đà Nẵng) số tiền 1,5 tỷ đồng và ông Ngô Huỳnh Minh Uy (địa chỉ thường trú: T34 Lương Thế Vinh, Sơn Trà, Đà Nẵng 1,5 tỷ đồng.

Mức xử phạt được quy định tại khoản 1 Điều 36 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) được sửa đổi bổ sung tại khoản 30 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do có hành vi vi phạm thao túng thị trường chứng khoán, vi phạm quy định tại khoản 3 Điều 12 Luật Chứng khoán.

Cùng ngày 12/01/2024, UBCKNN ban hành Quyết định số 43/QĐ-UBCK về việc áp dụng biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với 02 cá nhân: Cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 12/01/2024, theo quy định tại điểm đ khoản 3 và khoản 5 Điều 306 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP. Cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 12/01/2024, theo quy định tại khoản 2 và khoản 5 Điều 306 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP.

Vi phạm thị trường chứng khoán 02 cá nhân bị phạt 3 tỷ đồng và bị cấm giao dịch chứng khoán 2 năm. Ảnh: TQ

Ngày 12/01/2024, UBCKNN ban hành Quyết định số 42/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với 18 cá nhân và Quyết định số 41/QĐ-XPHC đối với 01 cá nhân.

Theo đó, đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 09 tháng theo quy định tại khoản 1 Điều 34 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại khoản 28 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP đối với 18 cá nhân theo Quyết định số 42/QĐ-XPHC và 01 cá nhân theo Quyết định số 41/QĐ/XPHC do có hành vi cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán.

UBCKNN ban hành Quyết định số 44/QĐ-UBCK và Quyết định số 45/QĐ-UBCK về việc áp dụng biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với các cá nhân nêu trên: Cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 12/01/2024, theo quy định tại điểm đ khoản 3 và khoản 5 Điều 306 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP. Cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 12/01/2024, theo quy định tại khoản 2 và khoản 5 Điều 306 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP.