Trụ sở Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Ảnh: PV

Những tồn tại, hạn chế, vi phạm được chỉ rõ

Theo kết luận, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước ghi nhận Công ty cổ phần DICERA Holdings đã xây dựng quy chế công bố thông tin, thiết lập trang thông tin điện tử và sử dụng hệ thống công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh (HOSE) theo quy định.  

Bên cạnh những kết quả đạt được, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước cũng đã chỉ ra những vi phạm phát sinh trong quá trình thực hiện nghĩa vụ công bố thông tin.

Kết luận cho thấy, công ty đã công bố thông tin không đúng thời hạn đối với nhiều tài liệu quan trọng, trong đó có báo cáo tài chính kiểm toán năm 2022 và các nghị quyết của Hội đồng quản trị liên quan đến hồ sơ chào bán cổ phiếu ra công chúng và điều chỉnh phương án sử dụng vốn.

Công ty cũng không công bố theo quy định Nghị quyết Hội đồng quản trị về việc chỉnh sửa mục đích và phương án sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán cổ phiếu ra công chúng năm 2024.

Thanh tra Chứng khoán Nhà nước còn phát hiện việc công bố thông tin chưa đầy đủ nội dung. Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2024 và 2025 không trình bày đầy đủ số liệu, giá trị giao dịch với các bên liên quan, trong đó có nhiều giao dịch có giá trị rất lớn với cổ đông lớn và các tổ chức liên quan đến người nội bộ của công ty.  

Kết luận thanh tra cũng đã chỉ ra những bất cập trong việc công ty sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán cổ phiếu ra công chúng năm 2024.

Theo phương án đã đăng ký với cơ quan quản lý, nguồn vốn huy động chủ yếu được dùng để trả nợ ngân hàng và thanh toán các khoản nợ với khách hàng, đối tác.

Tuy nhiên, qua kiểm tra tài liệu do công ty cung cấp, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước xác định ngày 31/3/2025, công ty đã sử dụng hơn 95 tỷ đồng trong tổng số hơn 288,4 tỷ đồng thu ròng từ đợt chào bán để thanh toán tiền mua căn hộ chung cư A2-1 Chí Linh cho Tổng công ty cổ phần Đầu tư Phát triển Xây dựng. Trong khi đó, việc thay đổi này chưa được thông qua Đại hội đồng cổ đông theo quy định pháp luật.

DICERA Holdings khẩn trương khắc phục hạn chế, vi phạm

Từ các vi phạm được xác định, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước đã lập biên bản vi phạm hành chính, kiến nghị xử phạt và ban hành quyết định xử phạt đối với công ty. Tổng mức phạt là 507,5 triệu đồng, bao gồm các hành vi không công bố thông tin, công bố thông tin không đầy đủ và thay đổi phương án sử dụng vốn nhưng không thông qua Đại hội đồng cổ đông.

Đồng thời, cơ quan thanh tra áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả, buộc công ty phải thông qua Đại hội đồng cổ đông gần nhất về việc thay đổi mục đích hoặc phương án sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng.

Thanh tra Chứng khoán Nhà nước yêu cầu Công ty cổ phần DICERA Holdings khẩn trương chấn chỉnh, khắc phục các tồn tại, thiếu sót được phát hiện qua thanh tra và bảo đảm thực hiện đầy đủ nghĩa vụ của công ty đại chúng.

Công ty này cũng phải rà soát toàn bộ quy trình, bảo đảm thông tin được công bố đầy đủ, chính xác, đúng thời hạn theo quy định; bổ sung đầy đủ số liệu, giá trị giao dịch với bên liên quan trong Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2024, 2025 trên hệ thống công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, HOSE và website công ty.

Về chào bán, phát hành chứng khoán, cơ quan thanh tra yêu cầu công ty phải khắc phục hậu quả của việc thay đổi phương án sử dụng vốn nhưng không thông qua Đại hội đồng cổ đông; đồng thời tuân thủ chặt chẽ quy định pháp luật và chịu trách nhiệm về tính chính xác, trung thực, đầy đủ của các báo cáo, tài liệu liên quan đến việc sử dụng vốn.

Các biện pháp khắc phục phải hoàn thành trong 30 ngày và báo cáo kết quả về cơ quan thanh tra theo quy định pháp luật.