(Thanh tra) - Ngày 9/7/2025, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Kết luận thanh tra số 41/KL-TT về việc thanh tra tại Công ty TNHH Quản lý Quỹ SSI.
Kết luận thanh tra cho thấy, Công ty TNHH Quản lý Quỹ SSI đáp ứng duy trì điều kiện cấp phép hoạt động về cơ sở vật chất, vốn điều lệ tối thiểu và nhân sự theo quy định tại khoản 1, khoản 4 và khoản 5 Điều 75 Luật Chứng khoán, khoản 3 Điều 175 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán (Nghị định số 155/2020/NĐ-CP).
Về hoạt động kiểm soát nội bộ, trong thời kỳ thanh tra, cơ cấu nhân sự và nhân sự tại bộ phận Kiểm soát nội bộ đáp ứng quy định tại khoản 3 và khoản 4 Điều 6 Thông tư số 99/2020/TT-BTC.
Đối với hoạt động kiểm toán nội bộ, trong thời kỳ thanh tra, Công ty TNHH Quản lý Quỹ SSI đã thực hiện báo cáo hoạt động kiểm toán nội bộ năm 2023 và năm 2024 theo quy định tại khoản 7 Điều 5 Thông tư số 99/2020/TT-BTC.
Về hoạt động quản trị rủi ro, trong thời kỳ thanh tra, Công ty TNHH Quản lý Quỹ SSI đã thực hiện báo cáo quản trị rủi ro định kỳ bán niên và năm theo quy định tại điểm c khoản 1 Điều 29 Thông tư số 99/2020/TT-BTC.
Đối với hoạt động quản lý danh mục đầu tư, trong thời kỳ thanh tra, Công ty có 9 khách hàng tổ chức, chiếm tỷ trọng lớn trong tổng danh mục đầu tư uỷ thác. Kết quả kiểm tra chọn mẫu cho thấy, về cơ bản, khách hàng uỷ thác đều uỷ quyền cho Công ty TNHH Quản lý Quỹ SSI đứng tên sở hữu danh mục đầu tư, ngoại trừ một số khách hàng uỷ thác là tổ chức bảo hiểm.
Đối với một số khách hàng uỷ thác là tổ chức bảo hiểm, khách hàng đứng tên trên tất cả các tài khoản được dùng để thực hiện hoạt động đầu tư; tất cả tài sản của danh mục đầu tư được đăng ký sở hữu dưới tên khách hàng; khách hàng ủy quyền cho Công ty TNHH Quản lý Quỹ SSI được ra các quyết định đầu tư và thực hiện các giao dịch liên quan phù hợp với yêu cầu đầu tư, hạn chế đầu tư theo hợp đồng và quy định pháp luật. Công ty đã thực hiện báo cáo hoạt động danh mục đầu tư cho khách hàng uỷ thác theo quy định. Hàng năm, Công ty TNHH Quản lý Quỹ SSI đã có văn bản cập nhật thông tin, nhận biết khách hàng theo quy định.
Đối với khách hàng cá nhân, Công ty thực hiện ký hợp đồng uỷ thác đầu tư với khách hàng và chủ yếu mở tài khoản lưu ký cho từng khách hàng tại BIDV Hà Thành. Về cơ bản, khách hàng uỷ thác đều uỷ quyền cho Công ty TNHH Quản lý Quỹ SSI đứng danh chủ sở hữu theo danh mục đầu tư, ngoại trừ một số khách hàng uỷ thác quản lý tài sản trên tài khoản giao dịch chứng khoán của khách hàng mở tại SSI. Công ty thực hiện báo cáo hoạt động danh mục đầu tư cho khách hàng uỷ thác theo quy định. Hàng năm, Công ty đã có văn bản cập nhật thông tin, nhận biết khách hàng theo quy định.
Về hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán, trong thời kỳ thanh tra, Công ty thực hiện 21 hợp đồng tư vấn đầu tư chứng khoán, trong đó có 16 hợp đồng tư vấn đã thực hiện thanh lý với khách hàng. Tại thời điểm thanh tra, 2 nhân sự của Công ty TNHH Quản lý Quỹ SSI thực hiện nghiệp vụ tư vấn đầu tư là ông Nguyễn Mạnh Hùng và bà Trần Thùy Trang là nhân viên có chứng chỉ hành nghề chứng khoán theo quy định tại khoản 3 Điều 22 Thông tư số 99/2020/TT-BTC.
Trong thời kỳ thanh tra, Công ty đã có hành vi vi phạm bố trí nhân sự là nhân viên tư vấn đầu tư đồng thời là thành viên Hội đồng đầu tư của Công ty, tham gia ký xét duyệt các khoản đầu tư của các quỹ đầu tư, danh mục đầu tư uỷ thác, vi phạm quy định tại điểm b khoản 20 Điều 10 Thông tư số 99/2020/TTBTC.
Ngày 13/10/2023, UBCKNN đã ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính số 894/QĐ-XPHC đối với Công ty, trong đó có hành vi bố trí nhân viên, người hành nghề chứng khoán kiêm nhiệm công việc trong trường hợp không được kiêm nhiệm, theo quy định tại điểm c khoản 1 Điều 32 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP).
Theo báo cáo và tài liệu Công ty cung cấp, Công ty đã phân công ông Nguyễn Mạnh Hùng là chuyên viên tư vấn, chịu trách nhiệm nhận bàn giao lại các khách hàng tư vấn; Công ty TNHH Quản lý Quỹ SSI đã thông báo thay đổi chuyên viên tư vấn đến các khách hàng.
Doanh thu từ hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán của Công ty trong năm 2023, 2024 và quý I/2025 theo báo cáo tài chính kiểm toán năm 2023, báo cáo tài chính kiểm toán năm 2024 và báo cáo tài chính quý I/2025 lần lượt là 30.194,85 triệu đồng, 33.845,15 triệu đồng, 11.714,6 triệu đồng.
“Trong thời kỳ thanh tra, Công ty TNHH Quản lý Quỹ SSI cơ bản tuân thủ quy định pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán trong hoạt động nghiệp vụ được cấp phép. Công ty có hành vi vi phạm bố trí nhân viên, người hành nghề chứng khoán kiêm nhiệm công việc trong trường hợp không được kiêm nhiệm, theo quy định tại điểm b khoản 20 Điều 10 Thông tư số 99/2020/TT-BTC”, Thanh tra UBCKNN kết luận.
Các biện pháp xử lý theo thẩm quyền. Ngày 13/10/2023, UBCKNN đã ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính số 894/QĐ-XPHC đối với Công ty TNHH Quản lý Quỹ SSI, phạt tiền 40 triệu đồng về hành vi vi phạm quy định về bố trí nhân viên, người hành nghề chứng khoán kiêm nhiệm công việc trong trường hợp không được kiêm nhiệm theo quy định tại điểm c khoản 1 Điều 32 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.
Căn cứ kết quả thanh tra, Thanh tra UBCKNN đề nghị Công ty TNHH Quản lý Quỹ SSI tiếp tục tuân thủ chặt chẽ các quy định pháp luật chứng khoán và thị trường chứng khoán và các quy định pháp luật có liên quan.
