Vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán, nhiều cá nhân bị phạt. Ảnh: TQ

Ngày 5/7, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 174/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Lê Đức Tuấn (địa chỉ: Chung cư Opal Garden, đường 20, phường Hiệp Bình Chánh, Thủ Đức, thành phố Hồ Chí Minh) với số tiền 25 triệu đồng.

Ông Lê Đức Tuấn đã có hành vi vi phạm hành chính: Công bố thông tin không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng. (Ngày 5/2/2021, ông Lê Đức Tuấn đã mua 120.000 cổ phiếu Công ty Cổ phần Tư vấn Xây dựng Tổng hợp (mã chứng khoán: NAC) dẫn đến tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch tăng vượt ngưỡng 5% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của NAC (tăng từ 0,94% lên 5,17%). Tuy nhiên, ngày 24/3/2021, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo về ngày trở thành cổ đông lớn của ông Tuấn).

Cùng ngày, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 173/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Đoàn Thị Nguyên Thảo (địa chỉ: Chung cư Hoàng Anh Gia Lai 1, 357 Lê Văn Lương, phường Tân Quy, quận 7, thành phố Hồ Chí Minh), số tiền 30 triệu đồng.

Bà Đoàn Thị Nguyên Thảo đã có hành vi vi phạm hành chính: Không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch. (Bà Đoàn Thị Nguyên Thảo là người có liên quan với ông Đoàn Nguyên Đức - Phó Chủ tịch Hội đồng Quản trị Công ty Cổ phần Nông nghiệp Quốc tế Hoàng Anh Gia Lai (mã chứng khoán: HNG) mua 46.000 cổ phiếu HNG (tương ứng với 460 triệu đồng tính theo mệnh giá cổ phiếu HNG) từ ngày 9/3/2021 đến ngày 25/3/2021 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch).

Mặc dù UBCKNN đã nghiêm khắc xử phạt, thế nhưng tình trạng vi phạm vẫn xảy ra thường xuyên. Ảnh: TQ

Trước đó, ngày 1/7, UBCKNN ban hành Quyết định số 420/QĐ-XPVPHC xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Nguyễn Văn Nghĩa (địa chỉ: Phường Nông Trang, Việt Trì, tỉnh Phú Thọ), số tiền 50 triệu đồng.

Ông Nghĩa không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch. (Từ ngày 6/4/2021 đến ngày 8/4/2021, ông Nguyễn Văn Nghĩa là thành viên Hội đồng Quản trị Công ty Cổ phần Dệt may - Đầu tư - Thương mại Thành Công (mã chứng khoán: TCM) đã mua 66.500 cổ phiếu TCM (tương ứng 665 triệu đồng mệnh giá cổ phiếu TCM) nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch).

Cùng ngày, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 172/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Văn Luận (địa chỉ: thôn Quan Độ, xã Văn Môn, huyện Yên Phong, tỉnh Bắc Ninh), số tiền 25 triệu đồng.

Ông Luận đã có hành vi vi phạm hành chính: Công bố thông tin không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng. (Ngày 27/11/2020, ông Nguyễn Văn Luận đã mua 1.400.000 cổ phiếu BSA của Công ty Cổ phần Thủy điện Buôn Đôn (mã chứng khoán: BSA) và ngày 30/11/2020 đã mua 1.000.000 cổ phiếu BSA, dẫn đến tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch lớn hơn 5% số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của BSA (7,33%). Tuy nhiên, đến ngày 24/12/2020, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo của ông Luận).