Vi phạm thị trường chứng khoán Công ty CP Chứng khoán ASAM bị Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt 320 triệu đồng. Ảnh: TQ

Theo Quyết định số 235/QĐ - XPHC ngày 04/9/2025 của Thanh tra UBCKNN xử phạt Công ty CP Chứng khoán ASAM (Địa chỉ: Tầng 6, số 147 - 147 Bis Hai Bà Trưng, Phường Xuân Hoà, TP Hồ Chí Minh) số tiền 320 triệu đồng, trong đó:

Phạt tiền 175 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 5 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ - CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ - CP) do có hành vi vi phạm hành chính: Không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán (Tại ngày 26/03/2024 và ngày 24/06/2025, Công ty phát sinh giao dịch chuyển tiền giữa tài khoản chuyên dụng của nhà đầu tư và tài khoản thanh toán của Công ty).

Phạt tiền 85 triệu đồng theo quy định tại khoản 3 Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ - CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm a khoản 34 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ - CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ - CP do có hành vi vi phạm hành chính: Không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật (Công ty không gửi Báo cáo kiểm toán nội bộ về phòng, chống rửa tiền tại Công ty năm 2023 đến Cục Phòng, chống rửa tiền; không gửi Báo cáo đánh giá, cập nhật rủi ro về rửa tiền năm 2023 và 2024 đến UBCKNN).

Phạt tiền 60 triệu đồng theo quy định tại điểm b khoản 1 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ - CP do có hành vi vi phạm hành chính: Không tuân thủ quy định của pháp luật chứng khoán, pháp luật doanh nghiệp về quản trị, điều hành đối với công ty chứng khoán không phải là công ty đại chúng (Công ty thực hiện giao dịch giữa Công ty với cổ đông sở hữu trên 10% tổng số cổ phần của Công ty mà chưa được ĐHĐCĐ/HĐQT chấp thuận).