Trưởng đoàn phải từ thanh tra viên chính trở lên

Công chức được cử làm trưởng đoàn thanh tra hợp nhất tổ chức tín dụng phải từ Phó Vụ trưởng của Cơ quan Thanh tra, giám sát NH hoặc Phó Chánh Thanh tra, giám sát NH Nhà nước chi nhánh hoặc thanh tra viên chính trở lên và phải đáp ứng các tiêu chuẩn tại khoản 1 Điều này. Công chức được cử làm trưởng đoàn thanh tra pháp nhân tổ chức tín dụng (trừ tổ chức tài chính vi mô và quỹ tín dụng nhân dân) phải từ trưởng phòng hoặc thanh tra viên chính trở lên hoặc thanh tra viên đã tham gia ít nhất 2 đoàn thanh tra và phải đáp ứng các tiêu chuẩn tại khoản 1 Điều này.

Việc thay đổi trưởng đoàn thanh tra được thực hiện trong trường hợp không đáp ứng được yêu cầu của kế hoạch tiến hành thanh tra hoặc vi phạm pháp luật hoặc vì lý do khách quan mà không thể thực hiện nhiệm vụ được giao.

Trường hợp trưởng đoàn thanh tra đề nghị được thay đổi thì phải báo cáo bằng văn bản, nêu rõ lý do gửi người ra quyết định thanh tra. Trường hợp người ra quyết định thanh tra chủ động thay đổi thì thông báo cho trưởng đoàn thanh tra biết và nêu rõ lý do trước khi ra quyết định thay đổi. Việc thay đổi trưởng đoàn thanh tra phải có quyết định bằng văn bản của người ra quyết định thanh tra; quyết định thay đổi trưởng đoàn thanh tra được gửi cho đoàn thanh tra, đối tượng thanh tra và cơ quan, tổ chức, cá nhân có liên quan.

Thông tư quy định được thực hiện trong trường hợp thành viên đoàn thanh tra không đáp ứng được yêu cầu của kế hoạch tiến hành thanh tra hoặc vi phạm pháp luật hoặc vì lý do khách quan mà không thể thực hiện nhiệm vụ được giao. Việc bổ sung thành viên đoàn thanh tra được thực hiện khi cần bảo đảm tiến độ, chất lượng cuộc thanh tra hoặc để đáp ứng yêu cầu, nhiệm vụ khác phát sinh trong quá trình thanh tra.

Trường hợp trưởng đoàn thanh tra đề nghị thay đổi, bổ sung thành viên thì báo cáo bằng văn bản, nêu rõ lý do, nội dung đề nghị thay đổi, bổ sung gửi người ra quyết định thanh tra xem xét, quyết định. Trường hợp người ra quyết định thanh tra chủ động thay đổi, bổ sung thành viên đoàn thanh tra thì thông báo cho trưởng đoàn thanh tra biết và nêu rõ lý do trước khi ra quyết định thay đổi, bổ sung. Việc thay đổi, bổ sung thành viên phải có quyết định bằng văn bản của người ra quyết định thanh tra; quyết định thay đổi, bổ sung thành viên đoàn thanh tra được gửi cho đoàn thanh tra, đối tượng thanh tra và cơ quan, tổ chức, cá nhân có liên quan.

Quyết định thay đổi và bổ sung thành viên đoàn thanh tra thực hiện theo mẫu ban hành kèm theo Thông tư này.

Thời gian nắm tình hình không quá 15 ngày làm việc

Thông tư cũng quy định về trình tự, thủ tục tiến hành cuộc thanh tra theo kế hoạch thanh tra. Theo đó, trước khi ra quyết định thanh tra, trong trường hợp cần thiết, người có thẩm quyền ra quyết định thanh tra quy định tại Điều 4 Thông tư này căn cứ tình hình hoạt động của tổ chức tín dụng, chi nhánh NH nước ngoài và yêu cầu của cuộc thanh tra chỉ đạo việc thu thập thông tin, tài liệu nắm tình hình để phục vụ cho việc ban hành quyết định thanh tra.

Đối tượng được nắm tình hình là tổ chức tín dụng, chi nhánh NH nước ngoài dự kiến thanh tra theo kế hoạch thanh tra hằng năm đã được phê duyệt và các cơ quan, tổ chức, cá nhân khác có liên quan là đối tượng thanh tra, đối tượng giám sát của thanh tra, giám sát ngành NH (nếu có). Đối tượng được nắm tình hình có trách nhiệm cung cấp kịp thời thông tin, tài liệu theo đúng yêu cầu của người giao nhiệm vụ nắm tình hình và công chức hoặc tổ công tác thu thập thông tin, tài liệu nắm tình hình theo quy định của pháp luật.

Việc cử người được giao nắm tình hình và phạm vi nhiệm vụ nắm tình hình phải thể hiện bằng văn bản của người giao nhiệm vụ nắm tình hình. Thời gian nắm tình hình không quá 15 ngày làm việc.

Trường hợp cần thiết, người được giao nắm tình hình trình người giao nhiệm vụ nắm tình hình về việc thực hiện thu thập thông tin, tài liệu, nắm tình hình tại nơi làm việc của đối tượng được nắm tình hình; tại các cơ quan có chức năng quản lý nhà nước về ngành, lĩnh vực liên quan đến nội dung thanh tra; hoặc làm việc trực tiếp với những người có liên quan.

Người được giao nắm tình hình khi đến cơ quan, tổ chức, cá nhân có thông tin phải xuất trình văn bản cử người được giao nắm tình hình có nội dung về thời gian, nội dung làm việc, những thông tin cần thu thập từ đối tượng được nắm tình hình; thẻ công chức hoặc thẻ thanh tra.

Người được giao nắm tình hình không được có hành vi sách nhiễu, gây khó khăn, phiền hà cho đối tượng được nắm tình hình; không yêu cầu cung cấp những thông tin không thuộc phạm vi nhiệm vụ được giao.

Người được giao nắm tình hình có trách nhiệm nghiên cứu, phân tích, đánh giá, tổng hợp các thông tin, tài liệu thu thập được; chậm nhất là 5 ngày làm việc kể từ ngày kết thúc việc nắm tình hình, công chức hoặc tổ trưởng tổ công tác phải có báo cáo bằng văn bản về kết quả thu thập thông tin, tài liệu, nắm tình hình gửi người giao nhiệm vụ nắm tình hình.

B.B.Đ