Trụ sở Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Ảnh: PV

Đó là chia sẻ của bà Phạm Thị Thanh Hương, Chánh Thanh tra CKNN với phóng viên về kết quả thực hiện Kế hoạch thanh tra năm 2026 của Thanh tra CKNN.

Thực hiện 11/18 cuộc thanh tra theo kế hoạch

Bà Phạm Thị Thanh Hương cho biết, thực hiện Kế hoạch thanh tra năm 2026, đến nay, Thanh tra CKNN đã ban hành quyết định thanh tra đối với 11/18 đoàn thanh tra theo kế hoạch, gồm 7 công ty đại chúng và 4 công ty chứng khoán, đạt hơn 60% kế hoạch năm.

Nội dung thanh tra tập trung đánh giá việc chấp hành pháp luật về chào bán, phát hành chứng khoán, trái phiếu doanh nghiệp; việc công bố thông tin và sử dụng nguồn tiền từ phát hành chứng khoán, trái phiếu của các công ty niêm yết, đăng ký giao dịch; đồng thời thanh tra việc chấp hành pháp luật trong hoạt động nghiệp vụ môi giới và các dịch vụ liên quan của công ty chứng khoán.

Trên cơ sở kết quả thanh tra, đến nay Thanh tra CKNN đã ban hành 5 kết luận thanh tra; đồng thời căn cứ kết quả thanh tra, báo cáo của đoàn thanh tra, Thanh tra CKNN sẽ tiếp tục ban hành kết luận thanh tra theo đúng quy định pháp luật và xử lý nghiêm các vi phạm được phát hiện.

“Trong các tháng còn lại của năm 2026, Thanh tra CKNN sẽ hoàn thành Kế hoạch thanh tra của năm 2026 đã đề ra”, Chánh Thanh tra CKNN cho biết.

Trên cơ sở kết quả triển khai năm 2026, bám sát định hướng thanh tra của Thanh tra Chính phủ và yêu cầu của công tác quản lý, giám sát thị trường chứng khoán, Thanh tra CKNN sẽ xây dựng, trình phê duyệt và ban hành kế hoạch thanh tra năm 2027 trong lĩnh vực chứng khoán.

Về hoạt động kiểm tra, cùng với việc triển khai các đoàn thanh tra theo kế hoạch, trong 8 tháng đầu năm 2026, Thanh tra CKNN đã triển khai 3 đoàn kiểm tra đột xuất, phối hợp với các đơn vị giám sát thuộc Ủy ban CKNN trong triển khai 28 đoàn kiểm tra theo Kế hoạch kiểm tra chuyên đề năm 2026 của Ủy ban CKNN và kiểm tra giao dịch bất thường.

“Qua kết quả công tác giám sát, thanh tra, kiểm tra, trong 8 tháng đầu năm 2026, Ủy ban CKNN đã ban hành 388 quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với các tổ chức, cá nhân có hành vi vi phạm pháp luật chứng khoán (tăng 40% so với cùng kỳ năm 2025), với tổng số tiền phạt 42,13 tỷ đồng (tăng 23% so với cùng kỳ năm 2025), trong đó có 215 quyết định xử phạt đối với doanh nghiệp vi phạm với tổng số tiền phạt 27,09 tỷ đồng”, Chánh Thanh tra CKNN cho biết.

Các hành vi vi phạm hành chính chủ yếu tập trung ở nghĩa vụ báo cáo, công bố thông tin của tổ chức, cá nhân trên thị trường và các vi phạm quy định về giao dịch chứng khoán.

Các vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán xuất phát từ nguyên nhân như ý thức tuân thủ pháp luật của một bộ phận tổ chức, cá nhân tham gia thị trường chưa cao, các nhà đầu tư mới tham gia thị trường còn thiếu hiểu biết đầy đủ quy định pháp luật chứng khoán dẫn đến vi phạm. 

Bà Phạm Thị Thanh Hương, Chánh Thanh tra CKNN. Ảnh: PV

Vai trò tham mưu và trực tiếp thực hiện

Cùng với việc tích cực triển khai công tác thanh tra theo kế hoạch đã đề ra, Thanh tra CKNN cũng là đơn vị đầu mối tham mưu cho lãnh đạo Ủy ban CKNN triển khai công tác phòng, chống tham nhũng, lãng phí, tiêu cực cũng như công tác tiếp công dân, giải quyết khiếu nại, tố cáo, kiến nghị, phản ánh.

Cấp ủy, Ban lãnh đạo Ủy ban CKNN xác định phòng, chống tham nhũng, lãng phí, tiêu cực là nhiệm vụ trọng tâm, thường xuyên, nghiêm túc, quyết liệt, gắn với tăng cường kỷ luật, kỷ cương hành chính; tổ chức việc tuyên truyền, quán triệt, phổ biến các quy định pháp luật về phòng, chống tham nhũng, lãng phí, tiêu cực, thực hành tiết kiệm, chống lãng phí trong thực hiện nhiệm vụ, công vụ đến các cán bộ, công chức, người lao động.

Trong 8 tháng đầu năm 2026, Ủy ban CKNN đã thực hiện 7 lượt tiếp công dân, tiếp nhận và xử lý tổng cộng 319 đơn thư, xử lý vi phạm phát sinh trong quá trình giải quyết, xác minh đơn thư, đồng thời hướng dẫn cá nhân, tổ chức thực hiện quyền theo quy định pháp luật, chuyển đơn không thuộc thẩm quyền đến cơ quan có thẩm quyền giải quyết; đối với đơn tố cáo, tố giác tội phạm thì chuyển đến cơ quan Công an để xem xét, giải quyết.

Theo bà Phạm Thị Thanh Hương, để tăng cường thực thi pháp luật trên thị trường, Ủy ban CKNN đã và đang triển khai đồng bộ nhiều nhóm giải pháp về hoàn thiện thể chế và tăng cường thực thi.

Theo đó, Ủy ban CKNN tiếp tục hoàn thiện khung pháp lý quy định đầy đủ về các hoạt động chứng khoán, về quyền, nghĩa vụ, trách nhiệm của các tổ chức, cá nhân tham gia thị trường chứng khoán, đảm bảo hoạt động của thị trường chứng khoán minh bạch, góp phần bảo đảm quyền và lợi ích hợp pháp của các tổ chức, cá nhân tham gia thị trường.

Tập trung tái cơ cấu nhằm nâng cao tổng thể chất lượng, tính ổn định, bền vững của thị trường chứng khoán thông qua tăng cường quản lý, kiểm soát chặt chẽ nhằm nâng cao chất lượng hàng hóa trên thị trường chứng khoán.

Tiếp tục nâng cao năng lực và đổi mới phương thức giám sát, thanh tra, kiểm tra, xử lý vi phạm thông qua: triển khai hệ thống giám sát 3 cấp đối với giao dịch trên thị trường chứng khoán; tăng cường giám sát, thanh tra, kiểm tra, phối hợp chặt chẽ với các cơ quan chức năng trong quá trình quản lý, giám sát để phát hiện, ứng phó, xử lý các vấn đề ảnh hưởng đến thị trường chứng khoán, xử lý các vụ việc vi phạm trên thị trường.

Ủy ban CKNN cũng đẩy mạnh tuyên truyền, phổ biến, giáo dục pháp luật chứng khoán, thông tin về hoạt động thị trường đến cộng đồng doanh nghiệp, nhà đầu tư.