30 CTCK khác cũng được UBCK làm việc trực tiếp về tình hình tài chính, yêu cầu giải trình, báo cáo phương án khắc phục những vi phạm, yếu kém hiện tại để bảo đảm an toàn tài chính theo quy định.

Để tăng cường hiệu quả của công tác thanh tra, kiểm tra, UBCK đã làm việc với một số Cty kiểm toán nhằm rà soát lại tình hình tài chính, đánh giá thực trạng tài chính của một số CTCK được cho là yếu, kém. Trên thực tế đó, UBCK có cơ sở xem xét đưa số đối tượng này vào diện cảnh báo.

Để nâng cao trình độ, kỹ năng nghiệp vụ cho các thanh tra chứng khoán, UBCK khuyến khích các cán bộ thanh tra đóng vai các nhà đầu tư trực tiếp lên sàn tìm hiểu hoạt động của các CTCK nhằm kịp thời phát hiện gian lận và những sai phạm. UBCK cũng vừa thành lập Hội đồng Rà soát, báo cáo tài chính đã kiểm toán. Hội đồng này sẽ đưa các doanh nghiệp yếu, kém vào diện kiểm soát tùy theo mức độ.

  Lộc Nga