Kiến nghị xử lý vi phạm

TTCP chỉ ra: Tại UBCKNN, công tác xây dựng và hoàn thiện thể chế còn có những hạn chế bất cập, phạm vi điều chỉnh của Luật Chứng khoán còn hẹp, các hoạt động giao dịch cũng như hệ thống quản lý đơn giản, chưa đáp ứng yêu cầu thực tiễn hiện nay. Việc xây dựng và hoàn thiện văn bản hướng dẫn Luật Chứng khoán còn chậm so với Luật Ban hành văn bản quy phạm pháp luật. Quá trình thực hiện Luật Chứng khoán còn có vướng. Đặc biệt, trên thị trường chứng khoán (TTCK) có tình trạng nhà đầu tư sử dụng nhiều tài khoản dưới nhiều tên khác nhau để giao dịch trực tuyến mà không cần phải thực hiện ủy quyền; nhà đầu tư có thể nắm bắt thông tin nội bộ trước khi được công bố ra thị trường.

UBCKNN đã xem xét và cấp giấy chứng nhận chào bán chứng khoán ra công chúng cho Ngân hàng Thương mại (NHTM) Cổ phần Sài Gòn Thương Tín chậm 12 ngày; NHTM Cổ phần Bảo Việt chậm 23 ngày; Cty Cổ phần Alphanam chậm 96 ngày so với quy định. NHTM Cổ phần Sài Gòn Thương Tín công bố Bản thông báo phát hành chậm 9 ngày...

Bộ Tài chính và UBCKNN chưa kiểm tra, sơ kết, đánh giá rút kinh nghiệm định  kỳ việc thực hiện Quyết định 29 của Thủ tướng Chính phủ; UBCKNN chậm có kế hoạch sử dụng khoản kinh phí trên 45 tỷ đồng để xây dựng trụ sở; đến ngày 15/9/2013 nợ phí quản lý công ty đại chúng chưa có khả năng thu hồi là gần 4,9 tỷ đồng.

TTCP kiến nghị Thủ tướng Chính phủ kiến nghị Bộ Tài chính phối hợp với Bộ, ngành có liên quan xây dựng đề án trình Chính phủ để trình Quốc hội cho phép nghiên cứu, sửa đổi, bổ sung Luật Chứng khoán.

Yêu cầu Chủ tịch UBNCKNN thu hồi nợ phí quản lý công ty đại chúng tồn đọng là gần 4,9 tỷ đồng; có kế hoạch sử dụng kinh phí trên trên 45 tỷ đồng để xây dựng trụ sở cơ quan UBCKNN theo quy định của pháp luật...

Thực hiện nhiều giải pháp sau thanh tra

Trả lời các câu hỏi của chúng tôi về kết quả thực hiện kết luận thanh tra của TTCP, bà Nguyễn Trân Phương, Chánh Thanh tra UBCKNN cho biết: UBCKNN đã tiếp thu, tổ chức quán triệt tới các đơn vị của UBCKNN chấn chỉnh khắc phục, triển khai xây dựng hoàn thiện thể chế; tiến hành rà soát, sửa đổi và hoàn thiện, ban hành nhiều văn bản pháp lý, quy trình tác nghiệp để tăng cường công tác giám sát, quản lý các đối tượng tham gia TTCK.

Đối với việc thu hồi nợ phí quản lý công ty đại chúng, UBCKNN đã và đang thực hiện các biện pháp để đôn đốc nộp phí và giải quyết tồn đọng, rà soát tình trạng từng doanh nghiệp (DN) nợ phí để từ đó có các giải pháp phù hợp; phối hợp với 2 sở giao dịch chứng khoán đôn đốc các công ty đại chúng đã niêm yết tại sở giao dịch chứng khoán; phối hợp với các sở kế hoạch và đầu tư để xác định danh sách DN đã phá sản, giải thể; từ đó có phương án xử lý số phí tồn đọng của các DN. Đến thời điểm tháng 5/2015, số phí quản lý công ty đại chúng còn tồn đọng giảm xuống còn 2,69 tỷ đồng.

Đối với công tác xây dựng và hoàn thiện thể chế, đáp ứng tình hình hoạt động của TTCK, UBCKNN tiếp tục triển khai xây dựng trình Bộ Tài chính trình Chính phủ các văn bản hướng dẫn thi hành Luật Chứng khoán, Luật Sửa đổi bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán như Nghị định số 42/2015/NĐ-CP ngày 5/5/2015 của Chính phủ về chứng khoán phái sinh và TTCK phái sinh, Nghị định số 60/2015/NĐ-CP ngày 26/6/2015 về sửa đổi bổ sung một số điều Nghị định số 58/2012/NĐ-CP quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật Chứng khoán và Luật Sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán, Quyết định số 51/2014/QĐ-TTg ngày 15/9/2014 của Thủ tướng Chính phủ về một số nội dung về thoái vốn, bán cổ phần và đăng ký giao dịch, niêm yết trên TTCK của DN Nhà nước...

Ông Nguyễn Tiến Dũng, Chánh Văn phòng UBCKNN cho biết: Trong thời gian qua, UBCKNN chú trọng công tác thanh tra, kiểm tra các tổ chức, cá nhân tham gia TTCK. Hàng năm, UBCKNN xây dựng kế hoạch thanh tra, kiểm tra và tổ chức triển khai các đoàn thanh tra, kiểm tra theo quy định. Trong 5 năm 2010 - 2014, UBCKNN đã triển khai hơn 200 đoàn thanh tra, kiểm tra công ty đại chúng, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ. UBCKNN tổ chức giám sát thường xuyên, thu thập thông tin trên TTCK để nắm bắt, phát hiện dấu hiệu vi phạm, tiến hành thanh tra, kiểm tra làm rõ vi phạm, kịp thời xử lý nghiêm những vụ việc vi phạm nổi cộm trên thị trường, góp phần ổn định tâm lý nhà đầu tư, răn đe phòng ngừa vi phạm. Đồng thời, đã ban hành hơn 700 quyết định xử phạt vi phạm hành chính với tổng số tiền xử phạt hơn 50 tỷ đồng.

Bên cạnh đó, UBCKNN còn phối hợp với cơ quan điều tra trong xác minh, điều tra, làm rõ đối với một số vụ việc mang tính hình sự liên quan đến thao túng giá chứng khoán, chiếm đoạt tiền trong tài khoản nhà đầu tư, điển hình là vụ án thao túng giá cổ phiếu Cty Cổ phần Dược phẩm Viễn Đông (DVD) - Cty Cổ phần Dược phẩm Hà Tây (DHT); chuyển các vụ việc theo đơn tố cáo và thuộc thẩm quyền cơ quan công an.

Trong thời gian tới, UBCKNN sẽ tiếp tục chú trọng tăng cường công tác thanh tra, kiểm tra, xây dựng và hoàn thiện khung pháp lý về thanh tra, xử lý vi phạm, kiện toàn tổ chức bộ máy thanh tra chuyên ngành chứng khoán. Hàng năm, căn cứ trên định hướng thanh tra của cơ quan cấp trên, UBCKNN xây dựng trình Bộ Tài chính phê duyệt và tổ chức triển khai kế hoạch thanh tra đối với công ty đại chúng, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ; đồng thời xây dựng và triển khai kế hoạch kiểm tra phù hợp với yêu cầu quản lý Nhà nước trong từng giai đoạn. UBCKNN sẽ tiến hành thanh kiểm tra theo chuyên đề, thanh kiểm tra đột xuất để phát hiện, xử lý kịp thời những vấn đề nổi cộm trên thị trường, tiếp tục tăng cường phối hợp với các cơ quan công an trong đấu tranh, phòng chống, phát hiện và xử lý kịp thời các vi phạm, tội phạm lạm dụng, thao túng thị trường.

Thúy Nhài - Thái Hải