Vi phạm thị trường chứng khoán, hai công ty và một cá nhân bị xử phạt 522,5 triệu đồng. Ảnh: TQ

Theo Quyết định số 1103/QĐ-XPHC ngày 10/10/2024 của UBCKNN xử phạt Công ty Cổ phần AAV Group (địa chỉ trụ sở chính tại tòa nhà Việt Tiên Sơn, khu dân cư phía Đông đường Yết Kiêu, phường Cộng Hòa, thành phố Chí Linh, tỉnh Hải Dương) 305 triệu đồng.

Đồng thời buộc thông qua đại hội đồng cổ đông gần nhất về việc thay đổi phương án sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán hoặc phát hành chứng khoán riêng lẻ năm 2021 theo quy định tại điểm c khoản 9 Điều 8 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm e khoản 7 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.

Cùng ngày 10/10/2024, UBCKNN ban hành Quyết định số 407/QĐ-XPHC xử phạt Công ty Cổ phần Dịch vụ bưu chính viễn thông Sài Gòn (địa chỉ trụ sở chính: Số 10 Cô Giang, phường Cầu Ông Lãnh, Quận 1, TP Hồ Chí Minh) số tiền 92,5 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp.

Trước đó, ngày 8/10/2024, UBCKNN ban hành Quyết định số 1081/QĐ-XPHC xử phạt bà Nguyễn Thương Huyền vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không đăng ký chào mua công khai theo quy định pháp luật (bà Nguyễn Thương Huyền đã mua 7.009.378 cổ phiếu của Tổng Công ty Cổ phần Sông Hồng (mã chứng khoán: SHG), tương ứng 70.093.780.000 đồng theo mệnh giá) vào ngày 28/7/2023 dẫn đến thay đổi tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu sau giao dịch tăng từ 0% lên 25,96% nhưng không đăng ký chào mua công khai với UBCKNN.

Phạt tiền 125 triệu đồng theo quy định tại khoản 3 Điều 5 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 4 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP và điểm a khoản 3 Điều 17 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.

Đồng thời bị áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả, buộc từ bỏ quyền biểu quyết trực tiếp hoặc thông qua đại diện được ủy quyền trên số cổ phần có được từ hành vi vi phạm, quy định tại điểm c khoản 6 Điều 17 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.

Buộc bán cổ phiếu để giảm tỷ lệ nắm giữ xuống dưới mức phải chào mua công khai đối với hành vi vi phạm trong thời hạn tối đa 6 tháng, kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành, quy định tại điểm d khoản 6 Điều 17 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.