Qua thanh tra tại Công ty Cổ phần Tập đoàn Đất Xanh, Thanh tra UBCKNN phát hiện nhiều vi phạm, tồn tại. Ảnh: TQ

Kết luận thanh tra số 115/KL-TT ngày 26/11/2024 của Thanh tra UBCKNN đã chỉ ra những vi phạm, tồn tại.

Về việc tuân thủ quy định pháp luật về công bố thông tin (CBTT), trong thời kì thanh tra, công ty còn có một số vi phạm, thiếu sót trong tuân thủ quy định pháp luật về nghĩa vụ CBTT của tổ chức niêm yết, tổ chức phát hành trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ. Cụ thể, Công ty không CBTT đối với thông tin phải công bố theo quy định của pháp luật trên hệ thống CBTT của UBCKNN, trên trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh và trên trang thông tin điện tử của công ty các tài liệu: Nghị quyết Hội đồng quản trị số 16a/2022/NQ-DXG/HĐQT ngày 21/6/2022 thông qua ký kết, thực hiện các hợp đồng, thoả thuận, giao dịch với các bên liên quan của công ty; Nghị quyết Hội đồng quản trị số 17b/2023/NQ-DXG/HĐQT ngày 30/6/2023 thông qua ký kết, thực hiện các hợp đồng, thoả thuận, giao dịch với các bên liên quan của công ty, theo quy định tại điểm i khoản 1 Điều 11 và Điều 15 Thông tư số 96/2020/TT-BTC.

Công ty CBTT không đúng thời hạn theo quy định pháp luật trên hệ thống CBTT của UBCKNN, trên trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh và trên trang thông tin điện tử của công ty các tài liệu: Bản án số 1589/KDTM-ST ngày 18/6/2022 của Tòa án nhân dân quận Bình Thạnh; Bản án số 60/2023/KDTM-PT ngày 11/1/2023 của Tòa án nhân dân Thành phố Hồ Chí Minh; Quyết định số 04/2024/KDTM-GĐT ngày 11/1/2024 của Tòa án nhân dân cấp cao tại Thành phố Hồ Chí Minh và các quyết định thi hành án tương ứng liên quan đến tranh chấp hợp đồng thi công với đơn vị cung cấp dịch vụ là Công ty Cổ phần Xây lắp và Vật tư xây dựng; giấy ủy quyền thực hiện CBTT cho ông Nguyễn Hoàng Đức - phó bộ phận tài chính chiến lược, người phụ trách quản trị ngày 16/3/2024, theo quy định tại điểm b khoản 1 Điều 6, điểm l và điểm o khoản 1 Điều 11 và Điều 15 Thông tư số 96/2020/TT-BTC.

Công ty CBTT không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật tại báo cáo tình hình quản trị 6 tháng đầu năm 2022, năm 2022, 6 tháng đầu năm 2023, năm 2023, 6 tháng đầu năm 2024 không trình bày đầy đủ nội dung theo mẫu quy định tại Phụ lục V ban hành kèm theo Thông tư số 96/2020/TT-BTC…

Công ty không gửi nội dung CBTT đến Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội các tài liệu: Báo cáo tình hình sử dụng số tiền từ phát hành trái phiếu đã được kiểm toán năm 2022; báo cáo tình hình sử dụng số tiền từ phát hành trái phiếu đã được kiểm toán 6 tháng đầu năm 2023.

Công ty gửi nội dung CBTT đến Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội không đúng thời hạn các tài liệu: Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu 6 tháng đầu năm 2022; báo cáo tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu bán niên năm 2022; báo cáo tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2021…

Trong quá trình tiến hành thanh tra, đoàn thanh tra đã yêu cầu công ty rà soát, có biện pháp chấn chỉnh, khắc phục các vi phạm, thiếu sót; khắc phục CBTT đối với các tài liệu phải công bố theo quy định; đảm bảo CBTT đầy đủ, chính xác, đúng thời hạn theo quy định; tuân thủ chặt chẽ quy định pháp luật trong việc chào bán, phát hành chứng khoán, sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán, phát hành; yêu cầu công ty chịu trách nhiệm về tính chính xác, trung thực trong triệu tập, tổ chức họp đại hội đồng cổ đông, biểu quyết và thông qua Nghị quyết đại hội đồng cổ đông.

Căn cứ kết quả thanh tra, Thanh tra UBCKNN kiến nghị UBCKNN xem xét xử lý theo quy định đối với các vi phạm, thiếu sót của công ty được chỉ ra trong kết luận thanh tra.

Thanh tra UBCKNN đề nghị công ty khẩn trương có biện pháp chấn chỉnh, khắc phục các tồn tại, thiếu sót sau thanh tra. Khắc phục CBTT các tài liệu chưa công bố theo quy định; khắc phục công bố bổ sung đầy đủ thông tin tại báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2022, 2023, 2024 và báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2022, 2023; rà soát, chấn chỉnh việc thực hiện nghĩa vụ CBTT, đảm bảo thông tin được công bố đầy đủ, chính xác, đúng thời hạn theo quy định.

Tuân thủ chặt chẽ quy định pháp luật doanh nghiệp, pháp luật chứng khoán về việc triệu tập, tổ chức họp đại hội đồng cổ đông, biểu quyết và thông qua Nghị quyết đại hội đồng cổ đông; thực hiện gửi thông báo mời họp bằng phương thức để bảo đảm đến được địa chỉ liên lạc của cổ đông; đảm bảo lưu giữ phiếu biểu quyết tại cuộc họp đại hội đồng cổ đông; đảm bảo tuân thủ các quy định về giao dịch với các bên liên quan.

Công ty phải chịu trách nhiệm về tính chính xác, trung thực về các tài liệu liên quan đến việc triệu tập, thông qua kết quả họp đại hội đồng cổ đông; chịu trách nhiệm về khiếu nại, khiếu kiện của cổ đông (nếu có).

Đảm bảo tuân thủ chặt chẽ quy định pháp luật trong việc chào bán, phát hành chứng khoán, sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán.

Công ty và Hội đồng quản trị công ty phải chịu trách nhiệm trước pháp luật và khiếu nại, khiếu kiện liên quan đến việc sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán cổ phiếu ra công chúng năm 2023.

Công ty phải báo cáo đại hội đồng cổ đông gần nhất về việc thay đổi phương án sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng năm 2023.