Vì sao Công ty Cổ phần Chứng khoán Kiến Thiết Việt Nam bị thanh tra phạt nặng? Ảnh: TQ

Theo Quyết định số 433/QĐ-XPHC ngày 21/11/2025 của Thanh tra UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Kiến Thiết Việt Nam (địa chỉ trụ sở chính: Tầng 12A, Tòa nhà ROX Tower, 54A Nguyễn Chí Thanh, phường Láng, thành phố Hà Nội) số tiền 462,5 triệu đồng, trong đó:

Phạt tiền 137,5 triệu đồng đối với hành vi vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ theo quy định tại điểm c khoản 4 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP (công ty thực hiện cho vay mới đối với mã chứng khoán ORS không còn nằm trong danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ tại các thời điểm 22/4/2025 và 8/5/2025).

Phạt tiền 85 triệu đồng đối với hành vi không duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ trong hoạt động kinh doanh theo quy định tại điểm đ khoản 2 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP (công ty không bố trí nhân sự phụ trách bộ phận Kiểm toán nội bộ trong giai đoạn từ ngày 24/6/2023 đến 11/2/2025; công ty không có Báo cáo đánh giá của Phòng Kiểm toán nội bộ trong năm 2023).

Phạt tiền 65 triệu đồng đối với hành vi công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật theo quy định tại điểm a khoản 3 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP (công ty công bố thông tin không đúng thời hạn trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN, Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội thông tin sau: Thực hiện giao dịch bán cổ phần của Công ty Cổ phần Đầu tư Quốc tế Galaxy Việt Nam với giá trị 22,75 tỷ đồng (tương đương 14% tổng tài sản của công ty theo Báo cáo tài chính năm 2024 đã được kiểm toán) và Công ty Cổ phần Công nghệ Noah với giá trị 19,17 tỷ đồng (tương đương 11% tổng tài sản của công ty theo Báo cáo tài chính năm 2024 đã được kiểm toán) theo Hợp đồng mua bán số 01/2025/HĐCN/CSI ngày 13/6/2025 và số 02/2025/HĐCN/CSI ngày 13/6/2025; công ty công bố thông tin không đúng thời hạn trên trang thông tin điện tử của công ty tài liệu sau: Danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ theo Thông báo số 672/TB-SGDHCM ngày 9/4/2025 của Sở Giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh).

Phạt tiền 175 triệu đồng đối với hành vi báo cáo có nội dung sai lệch theo quy định tại khoản 3a Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại điểm b khoản 34 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP (công ty báo cáo không chính xác tỷ lệ an toàn tài chính tháng tại các thời điểm 31/1/2024, 29/2/2024, 30/4/2024, 31/5/2024, 31/7/2024, 31/8/2024, 31/10/2024, 30/11/2024).

Thanh tra UBCKNN buộc công ty báo cáo thông tin chính xác đối với hành vi vi phạm báo cáo có nội dung sai lệch theo quy định tại khoản 4 Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm c khoản 34 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.