Thanh tra UBCKNN xử phạt 3 công ty số tiền 427,5 triệu đồng. Trong ảnh là trụ sở UBCKNN. Ảnh: TQ

Theo Quyết định số 514/QĐ-XPHC ngày 15/12/2025 của Thanh tra UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty TNHH Tư vấn Đầu tư Chứng khoán TC Capital Việt Nam (địa chỉ trụ sở chính: Lô 6, tầng 1, tòa nhà Hoàng Thành, số 114 Mai Hắc Đế, phường Hai Bà Trưng, TP Hà Nội) số tiền 177,5 triệu đồng, trong đó:

Phạt tiền 85 triệu đồng đối với hành vi không đảm bảo cơ cấu nhân sự đáp ứng điều kiện theo quy định tại điểm đ khoản 2 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) (công ty bố trí nhân sự phụ trách bộ phận kiểm soát nội bộ kiêm nhiệm phụ trách bộ phận hoạt động quản trị rủi ro, hoạt động phòng, chống rửa tiền và phòng, chống tài trợ khủng bố).

Phạt tiền 92,5 triệu đồng đối với hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP (công ty không công bố thông tin đối với báo cáo thường niên các năm 2022, 2023, 2024; các cuộc họp Hội đồng thành viên thường niên (gồm thông báo mời họp, chương trình họp và tài liệu họp) và biên bản họp, nghị quyết của Hội đồng thành viên thường niên và tài liệu kèm theo biên bản, nghị quyết của các năm 2023, 2024, 2025).

Quyết định số 509/QĐ-XPHC ngày 15/12/2025 của Thanh tra UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty TNHH Điện mặt trời Trung Nam Thuận Nam (địa chỉ trụ sở chính: Thôn Quán Thẻ 1, xã Phước Minh, huyện Thuận Nam, tỉnh Ninh Thuận, nay là xã Thuận Nam, tỉnh Khánh Hòa) số tiền 92,5 triệu đồng quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định 156/2020/NĐ-CP) do có hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Trước đó, ngày 12/12/2025, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 507/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Thuận Đức (địa chỉ trụ sở chính: Thôn Bằng Ngang, xã Lương Bằng, tỉnh Hưng Yên) số tiền 157,5 triệu đồng, trong đó:

Phạt tiền 92,5 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) đối với hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật. 

Phạt tiền 65 triệu đồng theo quy định tại điểm b khoản 3 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP đối với hành vi công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật.