Thứ tư, 30/11/2022 - 21:14
(Thanh tra) - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán An Bình.
Công ty Cổ phần Chứng khoán An Bình bị xử phạt 310 triệu đồng. Ảnh: internet
Theo đó, phạt tiền 60.000.000 đồng quy định tại điểm a khoản 2 Điều 32 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.
Ngoài ra, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán An Bình 250.000.000 đồng theo quy định tại điểm b khoản 3 Điều 25 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do thực hiện dịch vụ quy định tại điểm b khoản 1 Điều 86 Luật Chứng khoán khi chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận bằng văn bản. Cụ thể: Trong năm 2021, năm 2022, Công ty Cổ phần Chứng khoán An Bình đã phối hợp với tổ chức tín dụng cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán khi chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận.
Ý kiến bình luận:
Hiện chưa có bình luận nào, hãy trở thành người đầu tiên bình luận cho bài biết này!
PV
11:17 14/10/2024Hương Giang
10:56 14/10/2024CÔNG THẮNG
07:00 13/10/2024Kim Thành
Hương Trà
Chu Tuấn
Trọng Tài
Trần Kiên
Trần Quý
Phương Anh
PV
Uyên Phương
Chính Bình
Hương Giang