5 tháng đầu năm 2023, UBCKNN xử phạt vi phạm số tiền 17,68 tỷ đồng. Ảnh: TQ

Ông Sơn cho biết, trong 05 tháng đầu năm 2023, UBCKNN đã triển khai 09 đoàn thanh tra, kiểm tra. Căn cứ kết quả giám sát, kết quả hoạt động thanh tra, kiểm tra chuyên ngành, UBCKNN đã ban hành 170 quyết định xử phạt với tổng số tiền phạt 17,68 tỷ đồng, trong đó xử phạt 02 trường hợp thao túng thị trường chứng khoán (TTCK) với tổng số tiền phạt 2,05 tỷ đồng, trong đó 01 trường hợp vi phạm về thao túng giá chứng khoán.

“Ngoài bị xử phạt bằng tiền, bị đình chỉ giao dịch có thời hạn, lần đầu tiên trên TTCK đã bị áp dụng biện pháp xử lý mới, mạnh tay nhằm phòng ngừa ngăn chặn vi phạm, tái phạm theo Nghị định số 155/2020/NĐ-CP, cụ thể: Bị cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 02 năm, theo quy định tại điểm đ khoản 3, khoản 5 Điều 306 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP; cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 02 năm, theo quy định tại khoản 2, khoản 5 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP” - ông Sơn cho biết.

05 tháng đầu năm 2023, bên cạnh xử phạt vi phạm hành chính theo quy định, UBCKNN cũng phối hợp chặt chẽ với cơ quan tố tụng, cơ quan công an trong xử lý các vụ việc tội phạm, bao gồm tội phạm về thao túng.

Điển hình là vụ thao túng cổ phiếu của nhóm Louis, được UBCKNN phát hiện, chuyển cơ quan công an điều tra, làm rõ đã được đưa ra xét xử, kết án 05 bị cáo có hành vi thao túng TTCK với các mức án khác nhau.

“Việc kết án các bị cáo có hành vi tội phạm về chứng khoán, xử phạt hành chính nghiêm minh các vi phạm đã có tác dụng răn đe, phòng ngừa vi phạm pháp luật trên thị trường chứng khoán” - ông Sơn cho biết.

Trong các tháng tiếp theo của năm 2023, theo ông Sơn, UBCKNN sẽ tiếp tục đẩy mạnh triển khai các đoàn thanh tra, kiểm tra định kỳ theo kế hoạch đã được phê duyệt. Ngoài ra thanh tra, kiểm tra đột xuất khi phát hiện dấu hiệu bất thường về giao dịch cổ phiếu (thao túng), dấu hiệu vi phạm pháp luật, thực hiện thanh tra, kiểm tra theo yêu cầu quản lý giám sát đối với TTCK.

UBCKNN sẽ triển khai đồng bộ nhiều giải pháp nhằm hạn chế vi phạm trong hoạt động chứng khoán và TTCK. Ảnh: TQ

Trả lời câu hỏi của PV Báo Thanh tra về nguyên nhân xảy ra những vi phạm của các doanh nghiệp, nhà đầu tư trong hoạt động chứng khoán và TTCK trong khi thanh tra chuyên ngành UBCKNN đã triển khai nhiều giải pháp trong công tác thanh tra, kiểm tra, Phó Chủ tịch UBCKNN Phạm Hồng Sơn cho biết:

Đặc điểm của TTCK có sự biến động liên tục do các yếu tố cung cầu trên thị trường, cũng như chịu ảnh hưởng từ các yếu tố về triển vọng vĩ mô, kinh tế quốc tế, khu vực và trong nước. Số lượng hoạt động giao dịch chứng khoán, hoạt động chứng khoán của các tổ chức, cá nhân tham gia TTCK rất lớn, ngày càng tăng do sự phát triển về quy mô thị trường, quy mô giao dịch, số lượng doanh nghiệp, nhà đầu tư tham gia thị trường.

Các doanh nghiệp, nhà đầu tư tham gia thị trường có nghĩa vụ đảm bảo tuân thủ pháp luật chứng khoán. Nhìn chung, TTCK đã có sự phát triển tích cực, với nhiều doanh nghiệp đã nỗ lực chấp hành nghiêm chỉnh các nghĩa vụ, kể cả trong giai đoạn gặp rất nhiều khó khăn do dịch bệnh Covid-19, cũng như chịu ảnh hưởng của hoạt động kinh tế chung.

Bên cạnh đó, còn có một bộ phận doanh nghiệp gặp khó khăn về hoạt động, không đảm bảo duy trì được nguồn lực, nhân sự để thực hiện nghĩa vụ báo cáo, công bố thông tin, quản trị công ty dẫn tới chậm báo cáo, công bố thông tin hoặc không báo cáo, công bố thông tin; một số nhà đầu tư tham gia thị trường có ý thức tuân thủ pháp luật chưa cao nên thực hiện hành vi vi phạm; một số nhà đầu tư không nắm rõ nghĩa vụ báo cáo, công bố thông tin phải thực hiện khi giao dịch dẫn tới quên thực hiện hoặc chậm thực hiện nghĩa vụ. Các vi phạm pháp luật của doanh nghiệp, nhà đầu tư được phát hiện, xử lý theo đúng quy định.

Để từng bước hạn chế những vi phạm nêu trên, theo ông Phạm Hồng Sơn, trong thời gian tới, UBCKNN sẽ tiếp tục thực hiện các biện pháp để phát triển TTCK minh bạch, lành mạnh, bền vững:

Bám sát chỉ đạo, định hướng của Chính phủ, Thủ tướng Chính phủ, Bộ Tài chính, làm tốt công tác dự báo, nghiên cứu, theo dõi tình hình thị trường để tổ chức triển khai quản lý điều hành hoạt động của TTCK đảm bảo an toàn, ổn định.

Qua công tác quản lý giám sát, thanh tra, kiểm tra thường xuyên, tiếp tục rà soát, đánh giá để hoàn thiện cơ chế chính sách, pháp luật để một mặt tạo thuận lợi cho sự phát triển lành mạnh của TTCK, cho các hoạt động của tổ chức, cá nhân tham gia TTCK, mặt khác tăng cường việc đảm bảo tính tuân thủ pháp luật, kỷ cương, kỷ luật trên TTCK.

Làm tốt công tác, nhiệm vụ thường xuyên về giám sát, thanh tra, kiểm tra. Nâng cao vai trò giám sát của các tuyến giám sát, nhất là giám sát tuyến đầu của các sở giao dịch chứng khoán trong việc kịp thời phát hiện dấu hiệu giao dịch bất thường, vi phạm trên thị trường để kịp thời tiến hành thanh tra, kiểm tra, kiên quyết xử lý các hành vi vi phạm pháp luật, nhất là hành vi thao túng, làm giá trên TTCK.

Tiếp tục phối hợp chặt chẽ với cơ quan chức năng trong xác minh, điều tra, xử lý các vụ việc thao túng; phối hợp xử lý các tin đồn thất thiệt, sai sự thật ảnh hưởng đến đến thị trường.