Năm 2024, Thanh tra UBCKNN triển khai 72 đoàn thanh tra, kiểm tra. Ảnh: TQ

Trong đó, 55 đoàn thanh tra, kiểm tra theo kế hoạch, gồm 45 đoàn thanh tra, kiểm tra theo kế hoạch năm 2024, trong đó 17 đoàn thanh tra đối với 10 công ty đại chúng, 05 công ty chứng khoán, 02 công ty quản lý quỹ; 28 đoàn kiểm tra đối với 04 công ty đại chúng, 07 công ty kiểm toán, 08 công ty chứng khoán, 09 công ty quản lý quỹ.

10 đoàn thanh tra, kiểm tra theo kế hoạch năm 2023 gồm 03 đoàn thanh tra công ty chứng khoán, 07 đoàn kiểm tra đối với 04 công ty chứng khoán, 01 công ty kiểm toán, Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.

17 đoàn kiểm tra đột xuất, gồm 02 công ty chứng khoán, 03 công ty đại chúng và giao dịch 12 mã cổ phiếu.

Những lĩnh vực thanh tra, kiểm tra chủ yếu tập trung vào việc tuân thủ pháp luật chứng khoán của công ty đại chúng, công ty chứng khoán; kiểm tra việc kiểm toán báo cáo tài chính của công ty kiểm toán; kiểm tra hoạt động nghiệp vụ chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam, Sở giao dịch chứng khoán Hồ Chí Minh và Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam; kiểm tra dấu hiệu giao dịch bất thường đối với cổ phiếu…

“Qua công tác thanh tra, kiểm tra đã phát hiện 18 tổ chức và 18 cá nhân vi phạm. Đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với 18 tổ chức và 03 cá nhân; xử phạt bằng hình thức khác đối với 14 cá nhân. Tổng số tiền xử phạt vi phạm hành chính 11.630 triệu đồng, trong đó tổ chức 5.630 triệu đồng, cá nhân 6.000 triệu đồng”, bà Hương cho biết.

Kết quả thực hiện quyết định xử phạt vi phạm hành chính, đến nay, các tổ chức, cá nhân bị xử phạt đã nộp ngân sách nhà nước số tiền 8.648 triệu đồng, trong đó tổ chức 4.948 triệu đồng, cá nhân 3.700 triệu đồng.

Theo Chánh Thanh tra UBCKNN, ngoài các hình thức xử phạt, có 01 tổ chức (công ty chứng khoán) bị áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả trong quyết định xử phạt vi phạm hành chính là buộc nộp hồ sơ đăng ký giao dịch chứng khoán cho Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con; 01 tổ chức (công ty đại chúng) bị áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả trong quyết định xử phạt vi phạm hành chính là buộc cải chính thông tin sai lệch.

“Bên cạnh đó, ngoài các hình thức xử phạt theo quyết định xử phạt vi phạm hành chính, 17 cá nhân (gồm 04 cá nhân có hành vi thao túng, 13 cá nhân có hành vi cho mượn tài khoản dẫn đến thao túng) còn bị Chủ tịch UBCKNN ban hành quyết định áp dụng biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm theo quy định tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP”, bà Hương cho biết.

Thanh tra UBCKNN phấn đấu hoàn thành tốt nhiệm vụ trong năm 2025. Ảnh: TQ

Trong năm 2024, UBCKNN đã tổ chức lớp tập huấn cho 145 cán bộ công chức các đơn vị UBCKNN với 05 chuyên đề: Quy trình tiến hành cuộc thanh tra chuyên ngành theo Luật Thanh tra năm 2022 và các văn bản hướng dẫn, các vấn đề cần lưu ý; kinh nghiệm và các vấn đề cần lưu ý trong tiến hành cuộc thanh tra chuyên ngành; công tác tiếp công dân, xử lý đơn thư khiếu nại tố cáo trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán; phòng ngừa, ngăn chặn và xử lý vi phạm pháp luật, tội phạm trên thị trường chứng khoán; đảm bảo an toàn, an ninh mạng và phòng ngừa, ngăn chặn các hành vi sử dụng mạng viễn thông, công nghệ thông tin để phạm tội, thực hiện vi phạm pháp luật trên thị trường chứng khoán.

Đối với công tác thanh tra, kiểm tra năm 2025, bà Hương cho biết, Thanh tra UBCKNN sẽ triển khai sớm các đoàn thanh tra chuyên ngành theo Kế hoạch năm 2025. Ban hành kế hoạch kiểm tra năm 2025 và tổ chức triển khai; thực hiện tốt việc tuyên truyền, phổ biến quy định pháp luật chứng khoán tới các đối tượng tham gia thị trường để nâng cao ý thức tuân thủ pháp luật.

Tiếp tục đẩy mạnh quản lý, giám sát việc tuân thủ pháp luật của các tổ chức, cá nhân tham gia thị trường chứng khoán; tiến hành thanh tra, kiểm tra đột xuất, xác minh làm rõ khi phát hiện dấu hiệu vi phạm pháp luật và xử lý nghiêm để răn đe, phòng ngừa vi phạm.

Thanh tra UBCKNN đề nghị Thanh tra Bộ Tài chính tiếp tục hỗ trợ UBCKNN trong quá trình triển khai áp dụng Luật Thanh tra 2022 và các văn bản hướng dẫn, sửa đổi, bổ sung các văn bản liên quan đến tổ chức bộ máy, công tác thanh tra chuyên ngành; quan tâm đến công tác đào tạo, hướng dẫn nghiệp vụ, việc chuyển ngạch thanh tra viên cho các công chức tại Thanh tra UBCKNN.