Từ đầu năm đến nay, Thanh tra UBCKNN thực hiện 41 đoàn thanh tra, kiểm tra. Ảnh: TQ

Bà Hương cho biết, thời gian qua, công tác giám sát, thanh tra, kiểm tra việc tuân thủ pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán (TTCK) của các tổ chức, cá nhân tham gia thị trường luôn được UBCKNN quan tâm, chú trọng và đã đạt được những kết quả nhất định, góp phần nâng cao tính minh bạch, công bằng của TTCK, củng cố niềm tin của nhà đầu tư.

Với việc đẩy mạnh công tác thanh tra, kiểm tra chuyên ngành lĩnh vực chứng khoán, theo số liệu báo cáo của UBCKNN, đến nay UBCKNN đã triển khai hoàn thành gần 80% số đoàn thanh, kiểm tra theo kế hoạch năm 2024; đồng thời, tăng cường triển khai các đoàn kiểm tra đột xuất, xử lý nghiêm các hành vi vi phạm phát hiện qua công tác giám sát, thanh tra, kiểm tra, nâng cao tính răn đe, phòng ngừa vi phạm trên thị trường. 

Từ đầu năm đến nay, UBCKNN đã triển khai tổng cộng 41 đoàn thanh tra, kiểm tra, bao gồm 27 đoàn thanh tra, kiểm tra theo kế hoạch (17 đoàn thanh tra, kiểm tra theo kế hoạch năm 2024; 10 đoàn thanh tra, kiểm tra được thực hiện từ cuối năm 2023 theo kế hoạch năm 2023 và hoàn thành vào đầu năm 2024) và 14 đoàn kiểm tra đột xuất.

“Từ đầu năm đến nay, UBCKNN đã và đang triển khai 14 đoàn thanh tra theo kế hoạch năm 2024, trong đó có 6 đoàn thanh tra đã ban hành kết luận thanh tra và công khai kết luận thanh tra theo Điều 79 Luật Thanh tra năm 2022 và Điều 49 Nghị định số 43/2023/NĐ-CP ngày 30/6/2023 của Chính phủ quy định chi tiết một số điều và biện pháp thi hành Luật Thanh tra. Căn cứ kết quả thanh tra, kiểm tra đã hoàn tất, UBCKNN đã xử phạt các hành vi vi phạm phát hiện qua công tác thanh tra, kiểm tra, đăng tải công khai việc xử phạt hành chính trên trang thông tin điện tử của UBCKNN”, Chánh Thanh tra UBCKNN cho biết.

Theo bà Hương, căn cứ kết quả giám sát thường xuyên, kết quả thanh kiểm tra, từ đầu năm đến nay, UBCKNN đã ban hành tổng cộng 428 quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và TTCK với tổng số tiền phạt là 49,4 tỷ đồng; áp dụng các hình thức xử phạt bổ sung đình chỉ giao dịch có thời hạn 9 tháng đối với 13 cá nhân có hành vi cho mượn tài khoản dẫn đến thao túng TTCK; tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề có thời hạn 21 tháng, đồng thời thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán đối với 1 cá nhân là người hành nghề thực hiện hành vi thao túng TTCK; áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả buộc cải chính thông tin sai lệch đối với 1 tổ chức (công ty đại chúng).

Từ đầu năm đến nay, UBCKNN đã ban hành 428 quyết định xử phạt vi phạm hành chính với số tiền phạt 49,4 tỷ đồng. Ảnh: TQ

Ngoài các hình thức xử phạt theo quyết định xử phạt vi phạm hành chính, 17 cá nhân (gồm 4 cá nhân có hành vi thao túng TTCK, 13 cá nhân có hành vi cho mượn tài khoản dẫn đến thao túng TTCK) còn áp dụng biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm theo quy định tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP, cụ thể: 3 cá nhân có hành vi thao túng TTCK bị cấm giao dịch chứng khoán và cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ có thời hạn 2 năm; 1 cá nhân có hành vi thao túng TTCK là người hành nghề bị cấm giao dịch chứng khoán và cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ có thời hạn 3 năm; 13 cá nhân có hành vi cho mượn tài khoản dẫn đến thao túng TTCK bị cấm giao dịch chứng khoán và cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ có thời hạn 2 năm.

“Bên cạnh đó, UBCKNN cũng phối hợp chặt chẽ trong trao đổi, cung cấp thông tin, tài liệu theo yêu cầu của các cơ quan chức năng, phối hợp với các cơ quan chức năng trong xác minh, làm rõ, xử lý nghiêm minh các vụ việc vi phạm pháp luật; phối hợp theo đề nghị của các cơ quan có thẩm quyền trong cung cấp thông tin phục vụ xác minh về tài sản, thu nhập, xác minh thông tin các vụ việc; chủ động cung cấp thông tin giám sát cho cơ quan quản lý có liên quan để quản lý giám sát theo thẩm quyền đối với các doanh nghiệp hoạt động trên TTCK”, bà Hương cho biết.

Chánh Thanh tra UBCKNN cho biết, trong các tháng cuối năm 2024, UBCKNN sẽ tích cực đẩy mạnh công tác thanh kiểm tra hoàn thành kế hoạch năm 2024, xử lý nghiêm các vi phạm phát hiện qua thanh kiểm tra; đồng thời căn cứ định hướng thanh kiểm tra năm 2025 của Thanh tra Chính phủ, Thanh tra Bộ Tài chính, UBCKNN sẽ xây dựng kế hoạch thanh tra năm 2025 trình Bộ Tài chính qua Thanh tra Bộ để phê duyệt, xây dựng kế hoạch kiểm tra năm 2025 đối với các thành viên thị trường, tổ chức có liên quan như: Công ty đại chúng, tổ chức kiểm toán được chấp thuận, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ…

Qua công tác quản lý giám sát, thanh kiểm tra thường xuyên, UBCKNN tiếp tục rà soát, đánh giá để hoàn thiện cơ chế chính sách, pháp luật để tạo thuận lợi cho sự phát triển lành mạnh của TTCK, cho các hoạt động của tổ chức, cá nhân tham gia TTCK, đồng thời tăng cường việc đảm bảo tính tuân thủ pháp luật, kỷ cương, kỷ luật trên TTCK.

“Cùng với công tác thanh tra, kiểm tra theo kế hoạch, UBCKNN cũng tiếp tục chỉ đạo tăng cường công tác giám sát của các tuyến giám sát, nhất là giám sát tuyến đầu của các sở giao dịch chứng khoán trong phát hiện dấu hiệu giao dịch bất thường, vi phạm trên thị trường để kịp thời tiến hành thanh kiểm tra, xử lý các hành vi vi phạm pháp luật; phối hợp chặt chẽ với các cơ quan công an trong xử lý các vụ việc có dấu hiệu tội phạm; phối hợp với các cơ quan quản lý khác trong trao đổi thông tin phục vụ quản lý giám sát đối với các doanh nghiệp trên TTCK”, Chánh Thanh tra UBCKNN Phạm Thị Thanh Hương cho biết.