Tập thể Thanh tra Chứng khoán Nhà nước. Ảnh: TTCKNN         

Cụ thể, 17 đoàn thanh tra, trong đó có 1 đoàn thanh tra tuân thủ theo kế hoạch năm 2024; 16 đoàn thanh tra theo kế hoạch năm 2025, các đoàn thanh tra đã tiến hành thanh tra tại 9 công ty đại chúng, 4 công ty chứng khoán và 3 công ty quản lý quỹ.

Triển khai 31 đoàn kiểm tra, trong đó, 6 đoàn kiểm tra theo kế hoạch 2024 (kiểm tra tại 2 công ty chứng khoán, 1 công ty đại chúng và 3 đoàn kiểm tra tuân thủ); 25 đoàn kiểm tra theo kế hoạch năm 2025 (kiểm tra tại 7 công ty đại chúng, 9 công ty chứng khoán, 3 công ty quản lý quỹ và 6 công ty kiểm toán).

Tổ chức 19 đoàn kiểm tra đột xuất, trong đó 5 đoàn kiểm tra đột xuất (kiểm tra tại 1 công ty đại chúng, 4 công ty chứng khoán); 14 đoàn kiểm tra đột xuất các mã cổ phiếu giao dịch bất thường.

Theo bà Hương, những lĩnh vực thanh tra, kiểm tra chủ yếu trong năm 2025 gồm: thanh tra, kiểm tra việc tuân thủ pháp luật chứng khoán của công ty chứng khoán, công ty đại chúng; kiểm tra việc kiểm toán báo cáo tài chính của công ty kiểm toán; kiểm tra hoạt động nghiệp vụ chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán và Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam; kiểm tra dấu hiệu giao dịch bất thường đối với cổ phiếu.

“Trong năm 2025, 17 đoàn thanh tra đã ban hành kết luận thanh tra. Đối với các cuộc kiểm tra, không ban hành kết luận kiểm tra mà căn cứ kết quả kiểm tra sẽ xử lý vi phạm (nếu có) theo quy định pháp luật có liên quan”, bà Hương cho biết.

Qua công tác thanh tra đã phát hiện 27 tổ chức có vi phạm. Các nội dung vi phạm chủ yếu phát hiện qua thanh tra như: Không công bố thông tin theo quy định pháp luật; Không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật; công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật; công bố thông tin sai lệch; thay đổi phương án sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán hoặc phát hành chứng khoán riêng lẻ nhưng không thông qua Đại hội đồng cổ đông hoặc Hội đồng quản trị.

Trong năm 2025, qua công tác thanh tra, kiểm tra, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước đã ban hành 30 quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với các tổ chức có vi phạm với số tiền 12.840,5 triệu đồng. Bên cạnh đó còn yêu cầu các đơn vị vi phạm thực hiện các biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc hủy bỏ hoặc cải chính thông tin công bố sai lệch; buộc thông qua Đại hội đồng cổ đông/Hội đồng quản trị về việc thay đổi phương án sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán riêng lẻ.

Về kết quả thực hiện kết luận thanh tra, Chánh Thanh tra Chứng khoán Nhà nước cho biết, trong năm 2025 đã thu được 9.198/12.840,5 triệu đồng số tiền xử phạt vi phạm hành chính. Số còn lại đang được các đơn vị vi phạm thực hiện.  

Đối với Kế hoạch thanh tra, kiểm tra năm 2026, bà Phạm Thị Thanh Hương cho biết, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước sẽ tiếp tục rà soát các quy định về pháp luật thanh tra mới (Luật Thanh tra 2025 và các văn bản hướng dẫn) để triển khai các đoàn thanh tra, đồng thời rà soát, kiến nghị sửa đổi, bổ sung các quy định có liên quan đến tổ chức, hoạt động thanh tra theo pháp luật thanh tra mới.

Thực hiện tốt việc tuyên truyền, phổ biến quy định pháp luật chứng khoán tới các đối tượng tham gia thị trường để nâng cao ý thức tuân thủ pháp luật.

Tiếp tục đẩy mạnh quản lý, giám sát việc tuân thủ pháp luật của các tổ chức, cá nhân tham gia thị trường chứng khoán; tiến hành thanh tra đột xuất, xác minh làm rõ khi phát hiện dấu hiệu vi phạm pháp luật và xử lý nghiêm để răn đe, phòng ngừa vi phạm.

“Để công tác thanh tra, kiểm tra đạt hiệu quả cao, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước đề xuất Thanh tra Chính phủ tiếp tục hỗ trợ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trong quá trình triển khai hoạt động thanh tra chuyên ngành; sửa đổi, bổ sung các văn bản liên quan đến tổ chức bộ máy, công tác thanh tra; quan tâm đến công tác đào tạo, hướng dẫn nghiệp vụ, việc chuyển ngạch thanh tra viên cho các công chức tại Thanh tra Chứng khoán Nhà nước”, bà Phạm Thị Thanh Hương cho biết.