Cty bị phạt 40 triệu đồng do nộp hồ sơ đăng ký Cty đại chúng quá thời hạn quy định trên 12 tháng. Cụ thể, từ ngày 6/4/2012, Baniphar đã trở thành Cty đại chúng theo quy định tại điểm c Khoản 1 Điều 25 Luật Chứng khoán (có 302 cổ đông với số vốn điều lệ là 15 tỷ đồng), nhưng đến ngày 12/5/2016, UBCKNN mới nhận được hồ sơ Cty đại chúng.

Cty còn bị phạt 300 triệu đồng do chào bán chứng khoán ra công chúng nhưng không đăng ký với UBCKNN. Trong thời gian từ ngày 18/4/2015 đến ngày 20/7/2015, Baniphar đã thực hiện chào bán cổ phiếu ra công chúng cho hơn 100 nhà đầu tư để tăng vốn điều lệ từ 30,033 tỷ đồng lên 36,536 tỷ đồng nhưng không đăng ký với UBCKNN, vi phạm quy định tại điểm c Khoản 4 Điều 6 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.

UBCNNN yêu cầu Baniphar phải thu hồi chứng khoán đã chào bán, hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc (nếu có) cộng thêm tiền lãi tính theo lãi suất tiền gửi không kỳ hạn của ngân hàng mà cá nhân, tổ chức vi phạm mở tài khoản thu tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc tại thời điểm quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày nhận được yêu cầu của nhà đầu tư.

Thời hạn nhà đầu tư gửi yêu cầu là 60 ngày kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành, theo quy định tại Điểm a Khoản 7 Điều 6 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.

Tổng mức phạt tiền đối với Banipharlà là 340 triệu đồng.

Chúng tôi sẽ tiếp tục thông tin việc Baniphar thực hiện quyết định xử phạt của UBCKNN trong thời gian tới.

Hoàng Long - Nam Dũng