Thông tư gồm 4 chương và 17 điều, trong đó quy định về xử lý sau thanh tra, giám sát đối với các TCTD, chi nhánh ngân hàng nước ngoài hoạt động tại Việt Nam, đồng thời áp dụng đối với các đối tượng: TCTD, chi nhánh ngân hàng nước ngoài hoạt động tại Việt Nam và các tổ chức, cá nhân có liên quan đến việc xử lý sau thanh tra, giám sát đối với TCTD, chi nhánh ngân hàng nước ngoài.

Các TCTD, chi nhánh ngân hàng nước ngoài chưa thực hiện, thực hiện không đầy đủ các nội dung phải thực hiện trong thời gian cụ thể nêu tại kết luận thanh tra và quyết định của Thống đốc NHNN (nếu có) thì không được xem xét cho phép mở chi nhánh, văn phòng đại diện và đặt máy ATM; không xem xét yêu cầu thành lập các công ty con, công ty liên kết hoặc góp vốn, mua cổ phần tại các doanh nghiệp.

Không thực hiện các yêu cầu nêu trong các kết luận thanh tra và Quyết định của Thống đốc Ngân hàng (nếu có), quyết định xử phạt vi phạm hành chính sẽ bị hạn chế, đình chỉ, tạm đình chỉ việc thực hiện một hoặc một số nghiệp vụ...

Việc xử lý sau thanh tra, giám sát đối với các TCTD, chi nhánh ngân hàng nước ngoài được thực hiện theo các hình thức như: Thông báo vi phạm, cảnh báo vi phạm, xử phạt vi phạm hành chính, quyết định buộc các TCTD, chi nhánh ngân hàng nước ngoài phải thực hiện một hoặc một số biện pháp xử lý; Các biện pháp xử lý tại Thông tư (Khoản 2, Điều 6) được căn cứ vào các biện pháp quy định tại Luật NHNN, Luật các TCTD, Luật Thanh tra các văn bản quy phạm pháp luật hiện hành.

Ngoài ra, đối với các TCTD liên doanh, TCTD 100% vốn nước ngoài, chi nhánh ngân hàng nước ngoài, Cơ quan Thanh tra giám sát sẽ xem xét trình Thống đốc NHNN quyết định việc thông báo, cung cấp các thông tin cho TCTD nước ngoài hoặc Ngân hàng Trung ương nước sở tại hoặc Cơ quan thanh tra giám sát nước sở tại theo quy định của pháp luật.

Trần Quý